+4. Directrices sobre políticas, procedimientos y controles internos para garantizar la aplicación de medidas restrictivas nacionales y de la Unión
---+Disposiciones generales
------+1. Las entidades financieras identificarán y evaluarán qué áreas de su negocio son particularmente …
------+2. Estas políticas, procedimientos y controles serán eficaces y proporcionales al tamaño, la …
---+4.1 Marco de gobernanza y función del órgano de dirección
------+3. Las entidades financieras establecerán un marco de gobernanza para garantizar que las políticas …
------+4. El órgano de dirección de la entidad financiera se encargará de aprobar la estrategia de la …
------+5. Cuando la actividad de la entidad financiera esté dirigida por una sola persona, esta podrá …
------+6. Cuando la entidad financiera sea la empresa matriz de un grupo, tal como estos dos términos se …
------+7. Cuando una entidad financiera sea la empresa matriz de un grupo, el órgano de dirección de la …
------+8. En su función de supervisión, el órgano de dirección se encargará de vigilar y supervisar los …
------+9. Además de las disposiciones establecidas en las Directrices EBA/GL/2021/05 , el órgano de …
------+10. Cuando una entidad financiera sea la empresa matriz de un grupo, el órgano de dirección de …
------+11. Además de las disposiciones establecidas en las Directrices EBA/GL/2021/05, el órgano de …
------+12. Cuando la entidad financiera sea la empresa matriz de un grupo, el órgano de dirección de dicha …
------+13. Las entidades financieras nombrarán a un miembro de la alta dirección, que se encargará de …
------+14. El órgano de dirección podrá asignar esta función a un miembro de la alta dirección que ya …
------+15. El órgano de dirección permitirá que el miembro de la alta dirección asigne y delegue en otro …
------+16. Independientemente de los acuerdos institucionales, las entidades financieras garantizarán que …
------+17. Cuando la entidad financiera forme parte de un grupo, el órgano de dirección de la entidad …
------+18. El miembro de la alta dirección elaborará, implantará y mantendrá políticas, procedimientos y …
------+19. El miembro de la alta dirección: a. adoptará las medidas necesarias para garantizar el …
------+20. Cuando la entidad financiera forme parte de un grupo, el miembro de la alta dirección a nivel …
------+21. El miembro de la alta dirección supervisará la preparación y ejecución del programa de …
---+4.2 Realización de una evaluación de la exposición a medidas restrictivas
------+22. Los procedimientos internos de las entidades financieras cubrirán la evaluación de la …
------+23. La evaluación de la exposición a medidas restrictivas deberá permitir a las entidades …
------+24. La evaluación a la que se hace referencia en el apartado 22 debe basarse en una gama …
------+25. Al llevar a cabo una evaluación de la exposición a medidas restrictivas, las entidades …
------+26. Las entidades financieras se asegurarán de que su evaluación de la exposición a medidas …
------+27. Las entidades financieras documentarán su metodología para llevar a cabo y revisar su …
------+28. Cuando la entidad financiera sea la empresa matriz de un grupo, el órgano de dirección del …
---+4.3 Garantía del mantenimiento de la eficacia de las políticas, los procedimientos y los controles de las medidas restrictivas
------+29. Para que sean eficaces, las políticas, los procedimientos y los controles de una entidad …
------+30. Las políticas, los procedimientos y los controles contemplarán, como mínimo: a. los procesos …
---+4.4 Formación
------+31. Las entidades financieras proporcionarán formación a su personal de forma periódica para …
------+32. La formación se adaptará a los miembros del personal y a su función específica y será oportuna …
------+33. Las entidades financieras documentarán su plan de formación y estarán preparadas para demostrar …
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4. Directrices sobre políticas, procedimientos y controles internos para garantizar la aplicación de medidas restrictivas nacionales y de la Unión
4. Directrices sobre políticas, procedimientos y controles internos para garantizar la aplicación de medidas restrictivas nacionales y de la Unión
1. Resumen
1.1 Referencias
1.2 Requisitos identificados
1.3 Estándares relacionados
2. Requisitos identificados
Requisitos
| Fuente |
Requisito |
3. Estándares relacionados
Estándares
| Fuente |
Requisito |
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