+Ghid privind stabilirea criteriilor de evaluare a cazurilor excepționale în care instituțiile depășesc limitele expunerilor mari prevăzute la articolul 395 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, precum și timpul necesar și măsurile pentru redresarea în vederea respectării cerințelor în temeiul articolului 396 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 (EBA/GL/2021/09)
---+1. Obligații de conformare și raportare
------+Statutul ghidului
---------+1. Prezentul document conține îndrumări emise în temeiul articolului 16 din Regulamentul (UE) nr. …
---------+2. Ghidul prezintă punctul de vedere al ABE privind practicile adecvate de supraveghere în cadrul …
------+Cerințe de raportare
---------+3. În conformitate cu articol ul 16 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 1093/2010, autoritățile …
---------+4. Notificările vor fi publicate pe site - ul ABE, în conformitate cu articolul 16 alineatul (3) …
---+2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții
------+Obiect
---------+5. Prezentul ghid specifică, în conformitate cu mandatul prevăzut la articolul 396 alineatul (3) …
---------+6. În plus, prezentul ghid stabilește informațiile suplimentare care trebuie furnizate autorității …
------+Domeniul de aplicare
---------+7. Prezentul ghid se aplică în legătură cu evaluarea de către autoritățile competente a cazurilor …
---------+8. Prezentul ghid nu se aplică cazurilor prevăzute la articolul 395 alineatul (5) din Regulamentul …
------+Destinatari
---------+9. Ghidul se adresează autorităților competente prevăzute la articolul 4 alineatul (2) punctul (i) …
------+Definiții
---------+10. Dacă nu se menționează altfel, termenii utilizați și definiți în Regulamentul (UE) nr. 575/2013 …
---+3. Punerea în aplicare
------+Data aplicării
---------+11. Prezentul ghid se aplică de la 1 ianuarie 2022.
---+4. Cazuri excepționale de încălcare a limitelor expunerilor mari, a timpului necesar și a măsurilor pentru redresarea în vederea respectării cerințelor
------+12. Pe baza informațiilor furnizate când se raportează o încălcare a limitelor expunerilor mari …
------+13. Autoritatea competentă trebuie să informeze instituția cu privire la timpul acordat pentru a …
------+4.1 Criterii pentru stabilirea cazurilor excepționale menționate la articolul 396 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013
---------+14. O încălcare a limitelor prevăzute la articolul 395 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. …
---------+15. Pentru a evalua o situație în care o instituție a depășit limitele prevăzute la articolul 395 …
---------+16. Autoritatea competentă trebuie să evalueze dacă încălcarea de către instituție a limitelor …
---------+17. În cazul în care o instituție raportează în ultimele 12 luni o a doua încălcare care vizează …
---------+18. În cazul în care, în ultime le 12 luni, o instituție a raportat deja două încălcări ale …
---------+19. Autoritatea competentă trebuie să evalueze dacă încălcarea ar fi fost un eveniment previzibil …
---------+20. Autoritatea competentă trebuie, de asemenea, să analizeze dacă instituția ar fi putut fi în …
---------+21. În cazurile în care au loc încălcări identice sau similare ale altor instituții, care ar putea …
---------+22. Autoritatea competentă trebuie să evalueze dacă încălcarea a fost cauzată de motive …
---------+23. O încălcare cauzată de o aplicare necorespunzătoare sau de o interpretare greșită a cadrului …
---------+24. În general, în cazul în care autoritatea competentă concluzionează că încălcarea nu …
------+4.2 Informații care trebuie furnizate autorității competente în cazul unei încălcări a limitelor expunerilor mari
---------+25. Atunci când raportează valoarea expunerii care depășește limitele expunerilor mari prevăzute la …
---------+26. Autoritatea competentă trebuie să solicite informații și explicații suplimentare în cazul în …
------+4.3 Criterii pentru stabilirea timpului necesar pentru redresarea în veder ea respectării cerințelor privind limitele prevăzute la articolul 395 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013
---------+27. În urma evaluării încălcării raportate de instituție în conformitate cu secțiunea 4.2 din …
---------+28. O autoritate competentă nu trebuie să acorde unei instituții o perioadă de timp mai mare de 3 …
---------+29. În cazurile în care o autoritate competentă decide să acorde unei instituții o perioadă de timp …
---------+30. În orice caz, timpul necesar pentru redresarea în vederea respectării cerințelor nu trebuie să …
---------+31. Pentru a stabili timpul necesar pentru redresarea în vederea respectării cerințelor …
---------+32. Autoritatea competentă trebuie să ia în considerare încălcările anterioare comise de instituție …
---------+33. În cazul în care o instituție întârzie în mod nejustificat să notifice o încălcare, autoritat …
---------+34. Autoritatea competentă trebuie să evalueze motivele încălcării, precum și momentul și …
---------+35. Autoritatea competentă ar putea necesita și solicita informații suplimentare atunci când …
---------+36. Autoritatea competentă trebuie să analizeze dacă instituția respectă cerințele în materie de …
---------+37. Autoritatea competentă trebuie să analizeze caracterul adecvat al practicilor instituției de …
---------+38. Autoritatea competentă trebuie să țină seama de tipul de contraparte și de bonitatea acesteia. …
---------+39. Autoritatea competentă trebuie să ia în considerare măsurile puse deja în aplicare de …
------+4.4 Măsurile care trebuie luate pentru a asigura redresarea rapidă în vederea respectării de către instituție a cerințelor privind limitele prevăzute la articolul 395 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013
---------+40. În cazul în care o autoritate competentă a acordat unei instituții o perioadă de timp mai mare …
---------+41. Planul de conformitate trebuie să includă cel puțin următoarele: a. măsuri de reducere a …
---------+42. Măsurile propuse de o instituție trebuie să includă o descriere a oricăror riscuri sau …
---------+43. Autoritatea competentă trebuie să evalueze caracterul adecvat, suficient și fezabil al …
---------+44. În cazul în care are preocupări semnificative cu privire la măsuri, autoritatea competentă …
---------+45. Instituția trebuie să informeze imediat autoritatea competentă în cazul în care unele dintre …
---------+46. Frecvența și intensitatea monitorizării efectuate de autoritatea competentă trebuie să fie …
---------+47. Autoritatea competentă trebuie să decidă și să comunice dacă instituția trebuie să efectueze un …
---------+48. Autoritatea competentă trebuie să dispună de o procedură standard și documentată, cu …
---------+49. Instituțiile trebuie să se asigure, în conformitate cu Ghidul ABE privind cadrul de …
 English - European Union - Financial Industry -

Ghid privind stabilirea criteriilor de evaluare a cazurilor excepționale în care instituțiile depășesc limitele expunerilor mari prevăzute la articolul 395 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, precum și timpul necesar și măsurile pentru redresarea în vederea respectării cerințelor în temeiul articolului 396 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 (EBA/GL/2021/09)

Ghid privind stabilirea criteriilor de evaluare a cazurilor excepționale în care instituțiile depășesc limitele expunerilor mari prevăzute la articolul 395 alineatul (1) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013, precum și timpul necesar și măsurile pentru redresarea în vederea respectării cerințelor în temeiul articolului 396 alineatul (3) din Regulamentul (UE) nr. 575/2013 (EBA/GL/2021/09)

https://www.eba.europa.eu/legacy/regulation-and-policy/regulatory-activities/large-exposures/guidelines-large-exposures – PDF

1. Prezentare generală

,
1. Obligații de conformare și raportare

1. Obligații de conformare și raportare
2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții

2. Obiect, domeniu de aplicare și definiții
3. Punerea în aplicare

3. Punerea în aplicare
4. Cazuri excepționale de încălcare a limitelor expunerilor mari, a timpului necesar și a măsurilor pentru redresarea în vederea respectării cerințelor

4. Cazuri excepționale de încălcare a limitelor expunerilor mari, a timpului necesar și a măsurilor pentru redresarea în vederea respectării cerințelor

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

Cerințe

3. Standarde asociate

Standarde

Tichete legate

Legături
is related to Imported: Guidelines on large exposures breaches and time and measures to return to compliance (2022-01-01-799db6ed0f-3dad)
is related to Assignments added: Guidelines on large exposures breaches and time and measures to return to compliance (2022-01-01-799db6ed0f-3dad) – 18 links
  • EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/