+EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON DIREKTIIVI (EU) 2019/2034, annettu 27 päivänä marraskuuta 2019, sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta ja direktiivien 2002/87/EY, 2009/65/EY, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU ja 2014/65/EU muuttamisesta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)
---+I OSASTO KOHDE, SOVELTAMISALA JA MÄÄRITELMÄT
------+1 artikla Kohde
------+2 artikla Soveltamisala
---------+2 artikla 1.
---------+2 artikla 2.
------+3 artikla Määritelmät
---------+3 artikla 1.
---------+3 artikla 2.
---+II OSASTO TOIMIVALTAISET VIRANOMAISET
------+4 artikla Toimivaltaisten viranomaisten nimeäminen ja niiden valtuudet
---------+4 artikla 1.
---------+4 artikla 2.
---------+4 artikla 3.
---------+4 artikla 4.
---------+4 artikla 5.
---------+4 artikla 6.
------+5 artikla Toimivaltaisten viranomaisten harkintavalta soveltaa asetuksen (EU) N:o 575/2013 vaatimuksia tiettyihin sijoituspalveluyrityksiin
---------+5 artikla 1.
---------+5 artikla 2.
---------+5 artikla 3.
---------+5 artikla 4.
---------+5 artikla 5.
---------+5 artikla 6.
------+6 artikla Jäsenvaltion sisäinen yhteistyö
---------+6 artikla 1.
---------+6 artikla 2.
------+7 artikla Yhteistyö Euroopan finanssivalvontajärjestelmän puitteissa
---------+7 artikla 1.
---------+7 artikla 2.
------+8 artikla Valvonnan eurooppalainen ulottuvuus
---+III OSASTO PERUSTAMISPÄÄOMA
------+9 artikla Perustamispääoma
---------+9 artikla 1.
---------+9 artikla 2.
---------+9 artikla 3.
---------+9 artikla 4.
------+10 artikla Viittaukset direktiivissä 2013/36/EU säädettyyn perustamispääomaan
------+11 artikla Perustamispääoman koostumus
---+IV OSASTO VAKAVARAISUUSVALVONTA
------+1 LUKU Vakavaraisuusvalvonnan periaatteet
---------+1 jakso Kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivalta ja tehtävät
------------+12 artikla Kotijäsenvaltion ja vastaanottavan jäsenvaltion toimivaltaisten viranomaisten toimivalta
------------+13 artikla Eri jäsenvaltioiden toimivaltaisten viranomaisten välinen yhteistyö
---------------+13 artikla 1.
---------------+13 artikla 2.
---------------+13 artikla 3.
---------------+13 artikla 4.
---------------+13 artikla 5.
---------------+13 artikla 6.
---------------+13 artikla 7.
---------------+13 artikla 8.
---------------+13 artikla 9.
------------+14 artikla Paikalla tehtävä toiseen jäsenvaltioon sijoittautuneiden sivuliikkeiden tarkastus ja todentaminen
---------------+14 artikla 1.
---------------+14 artikla 2.
---------+2 jakso Salassapito- ja raportointivelvollisuus
------------+15 artikla Salassapitovelvollisuus ja luottamuksellisten tietojen vaihto
---------------+15 artikla 1.
---------------+15 artikla 2.
---------------+15 artikla 3.
---------------+15 artikla 4.
---------------+15 artikla 5.
---------------+15 artikla 6.
------------+16 artikla Kolmansien maiden kanssa sovittavat yhteistyöjärjestelyt tietojen vaihtamiseksi
------------+17 artikla Tilinpäätöksen ja konsolidoidun tilinpäätöksen tarkastuksesta vastuussa olevien henkilöiden velvollisuudet
---------+3 jakso Seuraamukset, tutkintavaltuudet ja muutoksenhakuoikeus
------------+18 artikla Hallinnolliset seuraamukset ja muut hallinnolliset toimenpiteet
---------------+18 artikla 1.
---------------+18 artikla 2.
---------------+18 artikla 3.
------------+19 artikla Tutkintavaltuudet
------------+20 artikla Hallinnollisten seuraamusten ja muiden hallinnollisten toimenpiteiden julkistaminen
---------------+20 artikla 1.
---------------+20 artikla 2.
---------------+20 artikla 3.
---------------+20 artikla 4.
------------+21 artikla Seuraamuksista ilmoittaminen EPV:lle
------------+22 artikla Rikkomisista ilmoittaminen
---------------+22 artikla 1.
---------------+22 artikla 2.
------------+23 artikla Oikeus muutoksenhakuun
------+2 LUKU Arviointiprosessi
---------+1 jakso Sisäinen pääoman riittävyyden arviointimenettely ja sisäinen riskinarviointimenettely
------------+24 artikla Sisäinen pääoma ja likvidit varat
---------------+24 artikla 1.
---------------+24 artikla 2.
---------+2 jakso Sisäinen hallinnointi ja ohjaus, avoimuus, riskien käsittely ja palkitseminen
------------+25 artikla Tämän jakson soveltamisalan laajuus
---------------+25 artikla 1.
---------------+25 artikla 2.
---------------+25 artikla 3.
---------------+25 artikla 4.
------------+26 artikla Sisäinen hallinnointi ja ohjaus
---------------+26 artikla 1.
---------------+26 artikla 2.
---------------+26 artikla 3.
---------------+26 artikla 4.
------------+27 artikla Maakohtainen raportointi
---------------+27 artikla 1.
---------------+27 artikla 2.
------------+28 artikla Ylimmän hallintoelimen rooli riskienhallinnassa
---------------+28 artikla 1.
---------------+28 artikla 2.
---------------+28 artikla 3.
---------------+28 artikla 4.
---------------+28 artikla 5.
------------+29 artikla Riskien käsittely
---------------+29 artikla 1.
---------------+29 artikla 2.
---------------+29 artikla 3.
---------------+29 artikla 4.
------------+30 artikla Palkitsemisjärjestelmät
---------------+30 artikla 1.
---------------+30 artikla 2.
---------------+30 artikla 3.
---------------+30 artikla 4.
------------+31 artikla Poikkeuksellista julkista rahoitustukea saavat sijoituspalveluyritykset
------------+32 artikla Muuttuva palkkio
---------------+32 artikla 1.
---------------+32 artikla 2.
---------------+32 artikla 3.
---------------+32 artikla 4.
---------------+32 artikla 5.
---------------+32 artikla 6.
---------------+32 artikla 7.
---------------+32 artikla 8.
---------------+32 artikla 9.
------------+33 artikla Palkitsemiskomitea
---------------+33 artikla 1.
---------------+33 artikla 2.
---------------+33 artikla 3.
------------+34 artikla Palkitsemisjärjestelmän valvonta
---------------+34 artikla 1.
---------------+34 artikla 2.
---------------+34 artikla 3.
---------------+34 artikla 4.
------------+35 artikla EPV:n kertomus ympäristöön, yhteiskuntaan ja hyvään hallintotapaan liittyvistä riskeistä
---------+3 jakso Vakavaraisuuden arviointiprosessi
------------+36 artikla Vakavaraisuuden arviointi
---------------+36 artikla 1.
---------------+36 artikla 2.
---------------+36 artikla 3.
---------------+36 artikla 4.
------------+37 artikla Sisäisten mallien käyttöä koskevan luvan jatkuva tarkastelu
---------------+37 artikla 1.
---------------+37 artikla 2.
---------------+37 artikla 3.
---------------+37 artikla 4.
---------+4 jakso Valvontatoimenpiteet ja -valtuudet
------------+38 artikla Valvontatoimenpiteet
------------+39 artikla Valvontavaltuudet
---------------+39 artikla 1.
---------------+39 artikla 2.
---------------+39 artikla 3.
------------+40 artikla Omien varojen lisävaatimus
---------------+40 artikla 1.
---------------+40 artikla 2.
---------------+40 artikla 3.
---------------+40 artikla 4.
---------------+40 artikla 5.
---------------+40 artikla 6.
---------------+40 artikla 7.
------------+41 artikla Omien varojen lisävaatimuksia koskevat ohjeet
---------------+41 artikla 1.
---------------+41 artikla 2.
------------+42 artikla Erityiset maksuvalmiusvaatimukset
---------------+42 artikla 1.
---------------+42 artikla 2.
---------------+42 artikla 3.
---------------+42 artikla 4.
---------------+42 artikla 5.
---------------+42 artikla 6.
------------+43 artikla Yhteistyö kriisinratkaisuviranomaisten kanssa
------------+44 artikla Julkistamisvaatimukset
------------+44 a artikla Tietojen saatavuus eurooppalaisessa keskitetyssä yhteyspisteessä
---------------+44 a artikla 1.
---------------+44 a artikla 2.
---------------+44 a artikla 3.
---------------+44 a artikla 4.
---------------+44 a artikla 5.
---------------+44 a artikla 6.
------------+45 artikla Velvollisuus ilmoittaa EPV:lle
---------------+45 artikla 1.
---------------+45 artikla 2.
------+3 LUKU Sijoituspalveluyritysryhmien valvonta
---------+1 jakso Sijoituspalveluyritysryhmien konsolidoitu valvonta ja sijoituspalveluyritysryhmän pääomavaatimuksen noudattamisen valvonta
------------+46 artikla Ryhmän valvojan määrittäminen
---------------+46 artikla 1.
---------------+46 artikla 2.
---------------+46 artikla 3.
---------------+46 artikla 4.
---------------+46 artikla 5.
---------------+46 artikla 6.
------------+47 artikla Tietovaatimukset kriisitilanteissa
------------+48 artikla Valvontakollegiot
---------------+48 artikla 1.
---------------+48 artikla 2.
---------------+48 artikla 3.
---------------+48 artikla 4.
---------------+48 artikla 5.
---------------+48 artikla 6.
---------------+48 artikla 7.
---------------+48 artikla 8.
------------+49 artikla Yhteistyövaatimukset
---------------+49 artikla 1.
---------------+49 artikla 2.
---------------+49 artikla 3.
---------------+49 artikla 4.
---------------+49 artikla 5.
------------+50 artikla Muissa jäsenvaltioissa sijaitsevia yrityksiä koskevien tietojen tarkastus
---------------+50 artikla 1.
---------------+50 artikla 2.
---------+2 jakso Sijoitusalan holdingyhtiöt, rahoitusalan sekaholdingyhtiöt ja monialan holdingyhtiöt
------------+51 artikla Holdingyhtiöiden sisällyttäminen ryhmän pääomavaatimuksen noudattamisen valvontaan
------------+52 artikla Johdon pätevyys
------------+53 artikla Monialan holdingyhtiöt
---------------+53 artikla 1.
---------------+53 artikla 2.
------------+54 artikla Seuraamukset
------------+55 artikla Kolmansien maiden valvonnan ja muiden valvontatekniikoiden arviointi
---------------+55 artikla 1.
---------------+55 artikla 2.
---------------+55 artikla 3.
------------+56 artikla Yhteistyö kolmansien maiden valvontaviranomaisten kanssa
---+V OSASTO TOIMIVALTAISTEN VIRANOMAISTEN JULKISTAMISVELVOLLISUUS
------+57 artikla Julkistamisvaatimukset
---------+57 artikla 1.
---------+57 artikla 2.
---------+57 artikla 3.
---------+57 artikla 4.
---------+57 artikla 5.
---+VI OSASTO DELEGOIDUT SÄÄDÖKSET
------+58 artikla Siirretyn säädösvallan käyttäminen
---------+58 artikla 1.
---------+58 artikla 2.
---------+58 artikla 3.
---------+58 artikla 4.
---------+58 artikla 5.
---------+58 artikla 6.
---+VII OSASTO MUUTOKSET MUIHIN DIREKTIIVEIHIN
------+59 artikla Direktiivin 2002/87/EY muuttaminen
------+60 artikla Direktiivin 2009/65/EY muuttaminen
------+61 artikla Direktiivin 2011/61/EU muuttaminen
------+62 artikla Direktiivin 2013/36/EU muuttaminen
------+63 artikla Direktiivin 2014/59/EU muuttaminen
------+64 artikla Direktiivin 2014/65/EU muuttaminen
---+VIII OSASTO LOPPUSÄÄNNÖKSET
------+65 artikla Direktiivin 2013/36/EU viittaukset muihin unionin säädöksiin
------+66 artikla Uudelleentarkastelu
------+67 artikla Saattaminen osaksi kansallista lainsäädäntöä
---------+67 artikla 1.
---------+67 artikla 2.
---------+67 artikla 3.
------+68 artikla Voimaantulo
------+69 artikla Osoitus
 English - European Union - Financial Industry -

EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON DIREKTIIVI (EU) 2019/2034, annettu 27 päivänä marraskuuta 2019, sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta ja direktiivien 2002/87/EY, 2009/65/EY, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU ja 2014/65/EU muuttamisesta (ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

EUROOPAN PARLAMENTIN JA NEUVOSTON DIREKTIIVI (EU) 2019/2034,

annettu 27 päivänä marraskuuta 2019,

sijoituspalveluyritysten vakavaraisuusvalvonnasta ja direktiivien 2002/87/EY, 2009/65/EY, 2011/61/EU, 2013/36/EU, 2014/59/EU ja 2014/65/EU muuttamisesta

(ETA:n kannalta merkityksellinen teksti)

1. Yleiskatsaus

,
I OSASTO KOHDE, SOVELTAMISALA JA MÄÄRITELMÄT I OSASTO KOHDE, SOVELTAMISALA JA MÄÄRITELMÄT
II OSASTO TOIMIVALTAISET VIRANOMAISET II OSASTO TOIMIVALTAISET VIRANOMAISET
III OSASTO PERUSTAMISPÄÄOMA III OSASTO PERUSTAMISPÄÄOMA
IV OSASTO VAKAVARAISUUSVALVONTA IV OSASTO VAKAVARAISUUSVALVONTA
V OSASTO TOIMIVALTAISTEN VIRANOMAISTEN JULKISTAMISVELVOLLISUUS V OSASTO TOIMIVALTAISTEN VIRANOMAISTEN JULKISTAMISVELVOLLISUUS
VI OSASTO DELEGOIDUT SÄÄDÖKSET VI OSASTO DELEGOIDUT SÄÄDÖKSET
VII OSASTO MUUTOKSET MUIHIN DIREKTIIVEIHIN VII OSASTO MUUTOKSET MUIHIN DIREKTIIVEIHIN
VIII OSASTO LOPPUSÄÄNNÖKSET VIII OSASTO LOPPUSÄÄNNÖKSET

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit

Linkitetyt tehtävät

Linkit
is related to Imported: Investment Firms Directive (IFD) (CELEX:02019L2034-20241224)