+3 jakso Seuraamukset, tutkintavaltuudet ja muutoksenhakuoikeus
---+18 artikla Hallinnolliset seuraamukset ja muut hallinnolliset toimenpiteet
------+18 artikla 1.
------+18 artikla 2.
------+18 artikla 3.
---+19 artikla Tutkintavaltuudet
---+20 artikla Hallinnollisten seuraamusten ja muiden hallinnollisten toimenpiteiden julkistaminen
------+20 artikla 1.
------+20 artikla 2.
------+20 artikla 3.
------+20 artikla 4.
---+21 artikla Seuraamuksista ilmoittaminen EPV:lle
---+22 artikla Rikkomisista ilmoittaminen
------+22 artikla 1.
------+22 artikla 2.
---+23 artikla Oikeus muutoksenhakuun

3 jakso Seuraamukset, tutkintavaltuudet ja muutoksenhakuoikeus

3 jakso Seuraamukset, tutkintavaltuudet ja muutoksenhakuoikeus

1. Yleiskatsaus

,
18 artikla Hallinnolliset seuraamukset ja muut hallinnolliset toimenpiteet
19 artikla Tutkintavaltuudet

19 artikla

Tutkintavaltuudet

Jäsenvaltioiden on varmistettava, että toimivaltaisilla viranomaisilla on kaikki tietojenkeruu- ja tutkintavaltuudet, jotka ovat tarpeen niiden tehtävien hoitamiseksi, mukaan luettuina

a) 

valtuudet vaatia tietoja seuraavilta luonnollisilta henkilöiltä tai oikeushenkilöiltä:

i) 

asianomaiseen jäsenvaltioon sijoittautuneet sijoituspalveluyritykset;

ii) 

asianomaiseen jäsenvaltioon sijoittautuneet sijoitusalan holdingyhtiöt;

iii) 

asianomaiseen jäsenvaltioon sijoittautuneet rahoitusalan sekaholdingyhtiöt;

iv) 

asianomaiseen jäsenvaltioon sijoittautuneet monialan holdingyhtiöt;

v) 

edellä i–iv alakohdassa tarkoitettuihin yhteisöihin kuuluvat henkilöt;

vi) 

kolmannet osapuolet, joille i–iv alakohdassa tarkoitetut yhteisöt ovat ulkoistaneet operatiivisia toimintoja tai tehtäviä;

b) 

valtuudet suorittaa kaikki tarpeelliset a alakohdassa tarkoitettuja, asianomaiseen jäsenvaltioon sijoittautuneita tai siellä olevia henkilöitä koskevat tutkimukset, mukaan luettuna oikeus

i) 

vaatia, että a alakohdassa tarkoitetut henkilöt toimittavat asiakirjat;

ii) 

tutkia a alakohdassa tarkoitettujen henkilöiden kirjanpitoaineisto ja ottaa jäljennöksiä tai otteita kyseisestä kirjanpitoaineistosta;

iii) 

saada kirjalliset tai suulliset selvitykset a alakohdassa tarkoitetuilta henkilöiltä tai niiden edustajilta tai henkilöstöltä;

iv) 

haastatella ketä tahansa muuta asiaan liittyvää henkilöä tutkimuksen kohteena olevaan asiaan liittyvien tietojen keräämiseksi;

c) 

valtuudet suorittaa kaikki tarvittavat tarkastukset a alakohdassa tarkoitettujen oikeushenkilöiden ja muiden sellaisten yritysten toimitiloissa, jotka kuuluvat ryhmän pääomavaatimuksen noudattamisen valvonnan alaisuuteen, jos toimivaltainen viranomainen on ryhmävalvoja, edellyttäen, että asiasta ilmoitetaan etukäteen muille asianomaisille toimivaltaisille viranomaisille.
20 artikla Hallinnollisten seuraamusten ja muiden hallinnollisten toimenpiteiden julkistaminen
21 artikla Seuraamuksista ilmoittaminen EPV:lle

21 artikla

Seuraamuksista ilmoittaminen EPV:lle

Toimivaltaisten viranomaisten on ilmoitettava EPV:lle 18 artiklan mukaisesti määrätyistä hallinnollisista seuraamuksista ja muista hallinnollisista toimenpiteistä, näihin seuraamuksiin ja toimenpiteisiin mahdollisesti kohdistuvista muutoksenhauista ja niiden tuloksista. EPV ylläpitää sille ilmoitetuista hallinnollisista seuraamuksista ja muista hallinnollisista toimenpiteistä keskustietokantaa pelkästään toimivaltaisten viranomaisten välistä tietojenvaihtoa varten. Tietokannan on oltava ainoastaan toimivaltaisten viranomaisten ja EAMV:n käytettävissä, ja sitä on päivitettävä säännöllisesti ja vähintään vuosittain.

EPV ylläpitää verkkosivustoa, jossa on linkit verkkosivustoille, joilla kukin toimivaltainen viranomainen julkistaa 18 artiklan mukaisesti määrätyt hallinnolliset seuraamukset ja muut hallinnolliset toimenpiteet, ja ilmoittaa, kuinka pitkäksi ajaksi kukin jäsenvaltio julkistaa hallinnolliset seuraamukset ja muut hallinnolliset toimenpiteet.
22 artikla Rikkomisista ilmoittaminen
23 artikla Oikeus muutoksenhakuun

23 artikla

Oikeus muutoksenhakuun

Jäsenvaltioiden on varmistettava, että asetuksen (EU) 2019/2033 nojalla tai tämän direktiivin mukaisesti annettujen lakien, asetusten ja hallinnollisten määräysten nojalla tehtyihin päätöksiin ja toimenpiteisiin voidaan hakea muutosta.

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit