60. Riskikomitee ja nomineerimiskomitee peaksid vähemalt: a. omama ligipääsu oma rolli täitmiseks …

Riskikomitee ja nomineerimiskomitee peaksid vähemalt:

• a. omama ligipääsu oma rolli täitmiseks vajalikule asjakohasele teabele ja andmetele, muu hulgas asjaomastelt äri- ja kontrollifunktsioone täitvatelt üksustelt (nt juriidiliselt üksuselt, finantsüksuselt, personaliosakonnast, IT-osakonnast, siseauditi üksuselt, riskijuhtimise üksuselt, vastavuskontrolliüksuselt; sh teave rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise alastele nõuetele vastavuse kohta ja kahtlaste tehingute aruannete koondteave ning teave rahapesu ja terrorismi rahastamise riskide kohta) pärinevale teabele ja andmetele;
• b. saama sisekontrolli funktsioonide juhtidelt regulaarseid aruandeid, sihtotstarbelist teavet, teavitusi ja arvamusi nii krediidiasutuse või investeerimisühingu praeguse riskiprofiili, riskikultuuri ning riskilimiitide kui ka võimalike oluliste rikkumiste kohta¹⁸ koos üksikasjaliku teabe ning soovitustega probleemi lahendamiseks võetud, võetavate või väljapakutud parandusmeetmete kohta; vaatama korrapäraselt läbi saadud riskiteabe sisu, vormi ja sageduse ning nende kohta otsuseid tegema; ja
• c. vajadusel tagama sisekontrolli funktsioonide ja muude asjakohaste funktsioonide täitjate (personaliosakonna, juriidilise üksuse, finantsüksuse) nõuetekohase kaasatuse vastavates valdkondades ja/või küsima nõu väliseksperdilt.

¹⁸ Seoses tõsiste rahapesu või terrorismi rahastamise tõkestamise alaste rikkumistega. Palun tutvuge ka direktiivi 2013/36/EL artikli 117 lõike 6 alusel väljastatavate suunistega, milles täpsustatakse selle artikli lõikes 5 nimetatud asutuste vahelise koostöö ja teabevahetuse viisi, eelkõige seoses piiriüleste konsolideerimisgruppidega ja tõsiste rahapesu vastase võitluse eeskirjade rikkumiste tuvastamise valguses.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.