60. Il comitato dei rischi e il comitato per le nomine dovrebbero quantomeno: a. avere accesso a …

Il comitato dei rischi e il comitato per le nomine dovrebbero quantomeno:

• a. avere accesso a tutte le informazioni e a tutti i dati pertinenti necessari allo svolgimento del loro ruolo, incluse le informazioni e i dati provenienti da funzioni societarie e di controllo pertinenti (ad es. di tipo legale e finanziario e quelli relativi a risorse umane, informatica, audit interno, rischi, conformità, incluse informazioni sulla conformità ai requisiti in materia di contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo e informazioni aggregate su segnalazioni di operazioni sospette e fattori di rischio legati al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo);
• b. ricevere periodicamente relazioni, informazioni ad hoc, comunicazioni e pareri dai responsabili delle funzioni di controllo interno, relativamente al profilo di rischio corrente dell’ente, alla sua cultura del rischio e ai suoi limiti in tale ambito, nonché in merito a ogni violazione sostanziale (¹⁸ ) che possa verificarsi, corredati di informazioni

(¹⁸ ) Per quanto riguarda le gravi violazioni in materia di contrasto al riciclaggio e al finanziamento del terrorismo. Cfr. anche agli orientamenti da emanare ai sensi dell’articolo 117, paragrafo 6, della direttiva 2013/36/UE, che precisano le modalità di collaborazione e scambio di informazioni tra le autorità di cui al paragrafo 5 di detto articolo, in particolare in relazione ai gruppi transfrontalieri e all’individuazione di gravi violazioni delle norme antiriciclaggio. dettagliate e raccomandazioni sulle misure correttive adottate, da adottare o consigliare per farvi fronte; riesaminare su base periodica e prendere decisioni per quanto concerne contenuto, formato e frequenza delle informazioni sul rischio da comunicare loro;

• c. laddove necessario, garantire l’adeguato coinvolgimento delle funzioni di controllo interno e di altre funzioni pertinenti (risorse umane, affari giuridici, finanze) nelle loro rispettive aree di competenza e/o consultare un esperto esterno per un parere.

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

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