5.3 Juhtorgani koosseis ja toimimine

Pädevad asutused peaksid kooskõlas direktiivi (EL) 2019/2034 artiklitega 26 ja 28, EBA suunistega sisejuhtimise kohta ning ESMA ja EBA ühiste suunistega juhtorgani liikmete ja võtmeisikute sobivuse hindamise kohta hindama vähemalt seda, kas:

• a. on rakendatud kord, mille eesmärk on tagada juhtorgani individuaalne ja kollektiivne sobivus ning võtmeisikute individuaalne sobivus, ja kas seda järgitakse efektiivselt ametisse nimetamisel, oluliste muutuste korral ja jooksvalt, sealhulgas asjakohaste pädevate asutuste teavitamine;
• b. juhtorgani koosseis on asjakohane ja juhtorgan täidab oma ülesandeid tõhusalt;
• c. juhtimis- ja järelevalvefunktsiooni täitva juhtorgani vahel toimub tõhus suhtlus;
• d. juhtimisfunktsiooni täitev juhtorgan juhib asjakohaselt äritegevust ning järelevalveüksus teostab järelevalvet ja jälgib juhtimisotsuste tegemist ja tegevust;
• e. juhtorgani ja, kui asjakohane, selle komiteede jaoks on olemas asjakohased sisejuhtimise tavad ning menetlused ning
• f. kõiki juhtorgani liikmeid teavitatakse investeerimisühingu üldisest tegevusest, finantsolukorrast ja riskiolukorrast ning neil on selged, tõhusad ja hästi läbipaistvad aruandlusliinid.

3. kategooria investeerimisühingud

Proportsionaalsuse tagamiseks ja 3. kategooria investeerimisühingute korral peaksid pädevad asutused hindama vähemalt seda, kas on järgitud lõike 110 punkte a–b.