5.3 Организация и функциониране на ръководния орган

В съответствие с член 26 и член 28 от Директива (ЕС) 2019/2034, Насоките на ЕБО относно вътрешното управление и Насоките на ESMA и ЕБО относно оценка на пригодността на членовете на ръководния орган и лицата, заемащи ключови позиции, компетентните органи следва да преценят най - малкото дали:

• а) са били въведени системи, целящи да гарантират, че отделната и колективната пригодност на ръководния орган и отделната пригодност на лицата, заемащи ключови позиции, се прилагат и изпълняват ефективно при назначаването, когато се извършват значителни промени, както и периодично, включително известяване на съответните компетентни органи;
• б) съставът на управителния орган е подходящ и управителният орган изпълнява ефективно функциите си;
• в) съществува ефективно взаимодействие между ръководния орган в неговите управленски и надзорни функции;
• г) ръководният орган в неговата ръководна функция управлява по подходящ начин бизнеса, а надзорната функция — наблюдава и следи ръководните процеси на вземане на решения и действия;
• д) съществуват подходящи практики и процедури за вътрешно управление за ръководния орган и неговите комитети, когато такива са установени; и
• е) всички членове на ръководния орган са информирани за цялостната дейност, финансовото и рисковото състояние на инвестиционния посредник с ясни, ефективни и добре прозрачни линии на отчитане.

Инвестиционни посредници от категория 2

За целите на пропорционалността и когато става въпрос за инвестиционни посредници от категория 3, компетентните органи следва най - малко да преценят дали са спазени букви а) — б) от точка 110.