5.3 Organizacija in delovanje upravljalnega organa

V skladu s členoma 26 in 28 Direktive (EU) 2019/2034, Smernicami organa EBA o notranjem upravljanju ter Skupnim i smernicami organov ESMA in EBA o ocenjevanju primernosti članov upravljalnega organa in nosilcev ključnih funkcij bi morali pristojni organi oceniti, ali:

• a. se uvedejo in učinkovito izvajajo ureditve, katerih cilj je zagotoviti posamezno in skupinsko primernost upravljalnega organa in posamezno primernost nosilcev ključnih funkcij ob imenovanju, ob pomembnih spremembah in redno, vključno z obveščanjem ustreznih pristojnih organov;
• b. je sestava upravljalnega organa ustrezna in upravljalni organ učinkovito opra vlja svoje naloge;
• c. obstaja učinkovita interakcija med upravljalnim organom v funkciji upravljanja in upravljalnim organom v nadzorniški funkciji ;
• d. upravljalni organ v svoji vodstveni funkciji ustrezno usmerja poslovanje ter v svoji nadzorniški funkciji nadzoruje in spremlja vodstveno odločanje in ukrepanje;
• e. so vzpostavljeni ustrezne prakse in postopki notranjega upravljanja za upravljalni organ in njegove odbore, če obstajajo, ter
• f. so vsi člani upravljalnega organa obveščeni o splošni dejavnosti, finančnem stanju in tveganjih investicijskega podjetja z jasnimi, učinkovitimi in dobro preglednimi linijami poročanja.

Investicijska podjetja kategorije 3

Zaradi sorazmernosti in kadar gre za investicijska podjetja kategorije 3, bi morali pristojni organ i vsaj oceniti, ali sta upoštevani točki a in b odstavka 110.