|
+Artikkel 59 3. |
Artikkel 59 3.Lõike 1 kohaldamisel võtab ESMA arvesse rikkumise laadi ja raskusastet, lähtudes järgmistest kriteeriumidest:
a)
rikkumise kestus ja sagedus;
b)
kas rikkumine on tinginud finantskuriteo, seda hõlbustanud või on muul viisil sellega seostatav;
c)
kas rikkumine on toime pandud tahtlikult või ettevaatamatuse tõttu;
d)
rikkumise eest vastutava isiku vastutuse ulatus;
e)
rikkumise eest vastutava isiku finantsseisund, mida vastutava juriidilise isiku puhul näitab kogukäive ning vastutava füüsilise isiku puhul näitavad aastane sissetulek ja netovara;
f)
rikkumise mõju investorite huvidele;
g)
rikkumise eest vastutava isiku poolt rikkumise tulemusena saadud tulu või ärahoitud kahju suurus või kolmandale isikule tekitatud kahju suurus, kuivõrd neid saab kindlaks määrata;
h)
rikkumise eest vastutava isiku valmidus teha ESMAga koostööd, ilma et see mõjutaks vajadust tagada asjaomase isiku teenitud tulu või välditud kahju summa tagasinõudmine;
i)
käesoleva määruse rikkumised, mille vastutav isik on varem toime pannud;
j)
meetmed, mida rikkumise eest vastutav isik on pärast rikkumist võtnud, et rikkumise kordumist ära hoida. 1. Ülevaade
1.1 Viited1.2 Tuvastatud nõuded1.3 Seotud standardid2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|