|
+Artikel 59 3. |
Artikel 59 3.Voor de toepassing van lid 1 houdt de ESMA rekening met de aard en de ernst van de inbreuk, op basis van de volgende criteria:
a)
de duur en de frequentie van de inbreuk;
b)
de vraag of financiële criminaliteit veroorzaakt of gefaciliteerd is door de inbreuk, dan wel op enige andere wijze daaraan valt toe te schrijven;
c)
de vraag of de inbreuk opzettelijk of uit onachtzaamheid is gemaakt;
d)
de mate van aansprakelijkheid van de voor de inbreuk aansprakelijke persoon;
e)
de financiële draagkracht van de voor de inbreuk aansprakelijke persoon, zoals die blijkt uit de totale omzet van de aansprakelijke rechtspersoon of het jaarinkomen en de nettoactiva van de aansprakelijke natuurlijke persoon;
f)
de impact van de inbreuk op de belangen van beleggers;
g)
de omvang van de door de voor de inbreuk aansprakelijke persoon behaalde winsten of vermeden verliezen, dan wel de verliezen voor derden ten gevolge van de inbreuk, voor zover die zijn vast te stellen;
h)
de mate waarin de voor de inbreuk aansprakelijke persoon medewerking heeft verleend aan de ESMA, onverminderd de noodzaak te zorgen voor terugbetaling van de door die persoon behaalde winsten of vermeden verliezen;
i)
eerdere inbreuken op deze verordening door de voor de inbreuk aansprakelijke persoon;
j)
maatregelen die de voor de inbreuk aansprakelijke persoon na de inbreuk heeft getroffen om herhaling van de inbreuk te voorkomen. 1. Overzicht
1.1 Referenties1.2 Geïdentificeerde eisen1.3 Gerelateerde standaarden2. Geïdentificeerde eisen
3. Gerelateerde standaarden
|