|
+Artykuł 59 3. |
Artykuł 59 3.Do celów ust. 1 ESMA bierze pod uwagę charakter i wagę naruszenia, uwzględniając następujące kryteria:
a)
czas trwania i częstotliwość naruszenia;
b)
kwestię, czy naruszenie doprowadziło do przestępstwa finansowego, ułatwiło przestępstwo finansowe lub w inny sposób jest z nim związane;
c)
kwestię, czy naruszenie jest wynikiem działania umyślnego lub zaniedbania;
d)
stopień odpowiedzialności osoby odpowiedzialnej za naruszenie;
e)
sytuację finansową osoby odpowiedzialnej za naruszenie, której wyznacznikiem jest wysokość całkowitych obrotów odpowiedzialnej osoby prawnej lub roczny dochód i aktywa netto odpowiedzialnej osoby fizycznej;
f)
wpływ naruszenia na interesy inwestorów;
g)
skalę korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez osobę odpowiedzialną za naruszenie lub strat poniesionych przez osoby trzecie w wyniku naruszenia, w zakresie, w jakim można je ustalić;
h)
zakres współpracy osoby odpowiedzialnej za naruszenie z ESMA, bez uszczerbku dla konieczności wydania korzyści uzyskanych lub strat unikniętych przez tę osobę;
i)
poprzednie naruszenia przepisów niniejszego rozporządzenia, których dopuściła się osoba odpowiedzialna za naruszenie;
j)
środki zastosowane po dopuszczeniu się naruszenia przez osobę odpowiedzialną za naruszenie w celu zapobieżenia powtórnemu naruszeniu. 1. Przegląd
1.1 Odwołania1.2 Zidentyfikowane wymagania1.3 Powiązane normy2. Zidentyfikowane wymagania
3. Powiązane normy
|