+RICHTLIJN 2009/65/EG VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) (herschikking) (Voor de EER relevante tekst)
---+INHOUD HOOFDSTUK I ONDERWERP TOEPASSINGSGEBIED EN DEFINITIES HOOFDSTUK II TOELATING VAN DE ICBE HOOFDSTUK III VERPLICHTINGEN BETREFFENDE BEHEERMAATSCHAPPIJEN AFDELING 1 Voorwaarden voor toegang tot de werkzaamheden AFDELING 2 Betrekkingen met derde landen AFDELING 3 Uitoefeningsvoorwaarden AFDELING 4 Vrijheid van vestiging en vrij verrichten van diensten HOOFDSTUK IV VERPLICHTINGEN BETREFFENDE DE BEWAARDER HOOFDSTUK V VERPLICHTINGEN BETREFFENDE BELEGGINGSMAATSCHAPPIJEN AFDELING 1 Voorwaarden voor toegang tot de werkzaamheden AFDELING 2 Uitoefeningsvoorwaarden HOOFDSTUK VI FUSIES VAN ICBE’S AFDELING 1 Beginsel en goedkeuring AFDELING 2 Controle door derden, verstrekking van informatie aan deelnemers en andere rechten van deelnemers AFDELING 3 Kosten en ingaan van de fusie HOOFDSTUK VII VERPLICHTINGEN MET BETREKKING TOT HET BELEGGINGSBELEID VAN ICBE’S HOOFDSTUK VIII MASTER-FEEDERCONSTRUCTIES AFDELING 1 Toepassingsgebied en goedkeuring AFDELING 2 Gemeenschappelijke bepalingen voor feeder-icbe’s en master-icbe’s AFDELING 3 Bewaarders en auditors AFDELING 4 Verplichtingen inzake informatieverstrekking en publicitaire mededelingen AFDELING 5 Omzetting van bestaande icbe’s in feeder-icbe’s en verandering van icbe’s AFDELING 6 Verplichtingen en bevoegde autoriteiten HOOFDSTUK IX VERPLICHTINGEN IN VERBAND MET DE AAN BELEGGERS TE VERSTREKKEN INFORMATIE AFDELING 1 Openbaarmaking van een prospectus en van periodieke verslagen AFDELING 2 Openbaarmaking van andere informatie AFDELING 3 Essentiële beleggersinformatie AFDELING 4 Toegankelijkheid van informatie op het europees centraal toegangspunt HOOFDSTUK X ALGEMENE VERPLICHTINGEN VAN DE ICBE HOOFDSTUK XI BIJZONDERE BEPALINGEN VOOR ICBE’S DIE HUN RECHTEN VAN DEELNEMING VERHANDELEN IN ANDERE LIDSTATEN DAN DIE WAAR ZIJ GEVESTIGD ZIJN HOOFDSTUK XII BEPALINGEN BETREFFENDE DE AUTORITEITEN DIE MET HET VERSTREKKEN VAN TOELATINGEN EN MET HET TOEZICHT ZIJN BELAST HOOFDSTUK XIII GEDELEGEERDE HANDELINGEN EN BEVOEGDHEDEN INZAKE UITVOERING HOOFDSTUK XIV UITZONDERINGS-, OVERGANGS- EN SLOTBEPALINGEN AFDELING 1 Uitzonderingsbepalingen AFDELING 2 Overgangs- en slotbepalingen BIJLAGE I Schema’s A en B BIJLAGE II Taken die deel uitmaken van het collectief beheer van beleggingsportefeuilles BIJLAGE III Deel A Ingetrokken richtlijn met overzicht van de achtereenvolgende wijzigingen ervan Deel B Termijnen voor omzetting in nationaal recht en toepassing BIJLAGE IV Concordantietabel
---+HOOFDSTUK I ONDERWERP, TOEPASSINGSGEBIED EN DEFINITIES
------+Artikel 1
---------+Artikel 1 1.
---------+Artikel 1 2.
---------+Artikel 1 3.
---------+Artikel 1 4.
---------+Artikel 1 5.
---------+Artikel 1 6.
---------+Artikel 1 7.
------+Artikel 2
---------+Artikel 2 1.
---------+Artikel 2 2.
---------+Artikel 2 3.
---------+Artikel 2 4.
---------+Artikel 2 5.
---------+Artikel 2 6.
---------+Artikel 2 7.
------+Artikel 3
------+Artikel 4
---+HOOFDSTUK II TOELATING VAN DE ICBE
------+Artikel 5
---------+Artikel 5 1.
---------+Artikel 5 2.
---------+Artikel 5 3.
---------+Artikel 5 4.
---------+Artikel 5 5.
---------+Artikel 5 6.
---------+Artikel 5 7.
---------+Artikel 5 8.
---+HOOFDSTUK III VERPLICHTINGEN BETREFFENDE BEHEERMAATSCHAPPIJEN
------+AFDELING 1 Voorwaarden voor toegang tot de werkzaamheden
---------+Artikel 6
------------+Artikel 6 1.
------------+Artikel 6 2.
------------+Artikel 6 3.
------------+Artikel 6 4.
---------+Artikel 7
------------+Artikel 7 1.
------------+Artikel 7 2.
------------+Artikel 7 3.
------------+Artikel 7 4.
------------+Artikel 7 5.
------------+Artikel 7 6.
------------+Artikel 7 7.
---------+Artikel 8
------------+Artikel 8 1.
------------+Artikel 8 2.
------------+Artikel 8 3.
------+AFDELING 2 Betrekkingen met derde landen
---------+Artikel 9
------------+Artikel 9 1.
------------+Artikel 9 2.
------+AFDELING 3 Uitoefeningsvoorwaarden
---------+Artikel 10
------------+Artikel 10 1.
------------+Artikel 10 2.
---------+Artikel 11
------------+Artikel 11 1.
------------+Artikel 11 2.
------------+Artikel 11 3.
---------+Artikel 12
------------+Artikel 12 1.
------------+Artikel 12 2.
------------+Artikel 12 3.
------------+Artikel 12 4.
---------+Artikel 13
------------+Artikel 13 1.
------------+Artikel 13 2.
------------+Artikel 13 3.
------------+Artikel 13 4.
------------+Artikel 13 5.
------------+Artikel 13 6.
---------+Artikel 14
------------+Artikel 14 1.
------------+Artikel 14 2.
------------+Article 14 2a.
------------+Artikel 14 3.
------------+Artikel 14 4.
---------+Artikel 14bis
------------+Artikel 14bis 1.
------------+Artikel 14bis 2.
------------+Artikel 14bis 3.
------------+Artikel 14bis 4.
---------+Artikel 14ter
------------+Artikel 14ter 1.
------------+Artikel 14ter 2.
------------+Artikel 14ter 3.
------------+Artikel 14ter 4.
---------+Artikel 15
------+AFDELING 4 Vrijheid van vestiging en vrij verrichten van diensten
---------+Artikel 16
------------+Artikel 16 1.
------------+Artikel 16 2.
------------+Artikel 16 3.
---------+Artikel 17
------------+Artikel 17 1.
------------+Artikel 17 2.
------------+Artikel 17 3.
------------+Artikel 17 4.
------------+Artikel 17 5.
------------+Artikel 17 6.
------------+Artikel 17 7.
------------+Artikel 17 8.
------------+Artikel 17 9.
------------+Artikel 17 10.
---------+Artikel 18
------------+Artikel 18 1.
------------+Artikel 18 2.
------------+Artikel 18 3.
------------+Artikel 18 4.
------------+Artikel 18 5.
---------+Artikel 18 bis
------------+Artikel 18 bis 1.
------------+Artikel 18 bis 2.
------------+Artikel 18 bis 3.
------------+Artikel 18 bis 4.
------------+Artikel 18 bis 5.
---------+Artikel 19
------------+Artikel 19 1.
------------+Artikel 19 2.
------------+Artikel 19 3.
------------+Artikel 19 4.
------------+Artikel 19 5.
------------+Artikel 19 6.
------------+Artikel 19 7.
------------+Artikel 19 8.
---------+Artikel 20
------------+Artikel 20 1.
------------+Artikel 20 2.
------------+Artikel 20 3.
------------+Artikel 20 4.
------------+Artikel 20 5.
---------+Artikel 20 ter
------------+Artikel 20 ter 1.
------------+Artikel 20 ter 2.
---------+Artikel 21
------------+Artikel 21 1.
------------+Artikel 21 2.
------------+Artikel 21 3.
------------+Artikel 21 4.
------------+Artikel 21 5.
------------+Artikel 21 6.
------------+Artikel 21 7.
------------+Artikel 21 8.
------------+Artikel 21 9.
---+HOOFDSTUK IV VERPLICHTINGEN BETREFFENDE DE BEWAARDER
------+Artikel 22
---------+Artikel 22 1.
---------+Artikel 22 2.
---------+Artikel 22 3.
---------+Artikel 22 4.
---------+Artikel 22 5.
---------+Artikel 22 6.
---------+Artikel 22 7.
---------+Artikel 22 8.
------+Artikel 22bis
---------+Artikel 22bis 1.
---------+Artikel 22bis 2.
---------+Artikel 22bis 3.
---------+Artikel 22bis 4.
------+Artikel 23
---------+Artikel 23 1.
---------+Artikel 23 2.
---------+Artikel 23 3.
---------+Artikel 23 4.
------+Artikel 24
---------+Artikel 24 1.
---------+Artikel 24 2.
---------+Artikel 24 3.
---------+Artikel 24 4.
---------+Artikel 24 5.
------+Artikel 25
---------+Artikel 25 1.
---------+Artikel 25 2.
------+Artikel 26
---------+Artikel 26 1.
---------+Artikel 26 2.
------+Artikel 26bis
------+Artikel 26ter
---+HOOFDSTUK V VERPLICHTINGEN BETREFFENDE BELEGGINGSMAATSCHAPPIJEN
------+AFDELING 1 Voorwaarden voor toegang tot de werkzaamheden
---------+Artikel 27
---------+Artikel 28
---------+Artikel 29
------------+Artikel 29 1.
------------+Artikel 29 2.
------------+Artikel 29 3.
------------+Artikel 29 4.
------------+Artikel 29 5.
------------+Artikel 29 6.
------+AFDELING 2 Uitoefeningsvoorwaarden
---------+Artikel 30
---------+Artikel 31
---+HOOFDSTUK VI FUSIES VAN ICBE’S
------+AFDELING 1 Beginsel en goedkeuring
---------+Artikel 37
---------+Artikel 38
------------+Artikel 38 1.
------------+Artikel 38 2.
---------+Artikel 39
------------+Artikel 39 1.
------------+Artikel 39 2.
------------+Artikel 39 3.
------------+Artikel 39 4.
------------+Artikel 39 5.
------------+Artikel 39 6.
---------+Artikel 40
------------+Artikel 40 1.
------------+Artikel 40 2.
------+AFDELING 2 Controle door derden, verstrekking van informatie aan deelnemers en andere rechten van deelnemers
---------+Artikel 41
---------+Artikel 42
------------+Artikel 42 1.
------------+Artikel 42 2.
------------+Artikel 42 3.
---------+Artikel 43
------------+Artikel 43 1.
------------+Artikel 43 2.
------------+Artikel 43 3.
------------+Artikel 43 4.
------------+Artikel 43 5.
------------+Artikel 43 6.
---------+Artikel 44
---------+Artikel 45
------------+Artikel 45 1.
------------+Artikel 45 2.
------+AFDELING 3 Kosten en ingaan van de fusie
---------+Artikel 46
---------+Artikel 47
------------+Artikel 47 1.
------------+Artikel 47 2.
------------+Artikel 47 3.
---------+Artikel 48
------------+Artikel 48 1.
------------+Artikel 48 2.
------------+Artikel 48 3.
------------+Artikel 48 4.
---+HOOFDSTUK VII VERPLICHTINGEN MET BETREKKING TOT HET BELEGGINGSBELEID VAN ICBE’S
------+Artikel 49
------+Artikel 50
---------+Artikel 50 1.
---------+Artikel 50 2.
---------+Artikel 50 3.
---------+Artikel 50 4.
------+Artikel 50bis
------+Artikel 51
---------+Artikel 51 1.
---------+Artikel 51 2.
---------+Artikel 51 3.
---------+Article 51 3a.
---------+Artikel 51 4.
---------+Artikel 51 5.
------+Artikel 52
---------+Artikel 52 1.
---------+Artikel 52 2.
---------+Artikel 52 3.
---------+Artikel 52 4.
---------+Artikel 52 5.
------+Artikel 53
---------+Artikel 53 1.
---------+Artikel 53 2.
------+Artikel 54
---------+Artikel 54 1.
---------+Artikel 54 2.
---------+Artikel 54 3.
------+Artikel 55
---------+Artikel 55 1.
---------+Artikel 55 2.
---------+Artikel 55 3.
------+Artikel 56
---------+Artikel 56 1.
---------+Artikel 56 2.
---------+Artikel 56 3.
------+Artikel 57
---------+Artikel 57 1.
---------+Artikel 57 2.
---------+Artikel 57 3.
---+HOOFDSTUK VIII MASTER-FEEDERCONSTRUCTIES
------+AFDELING 1 Toepassingsgebied en goedkeuring
---------+Artikel 58
------------+Artikel 58 1.
------------+Artikel 58 2.
------------+Artikel 58 3.
------------+Artikel 58 4.
---------+Artikel 59
------------+Artikel 59 1.
------------+Artikel 59 2.
------------+Artikel 59 3.
------+AFDELING 2 Gemeenschappelijke bepalingen voor feeder- en master-icbe’s
---------+Artikel 60
------------+Artikel 60 1.
------------+Artikel 60 2.
------------+Artikel 60 3.
------------+Artikel 60 4.
------------+Artikel 60 5.
------------+Artikel 60 6.
------------+Artikel 60 7.
------+AFDELING 3 Bewaarders en auditors
---------+Artikel 61
------------+Artikel 61 1.
------------+Artikel 61 2.
------------+Artikel 61 3.
------------+Artikel 61 4.
---------+Artikel 62
------------+Artikel 62 1.
------------+Artikel 62 2.
------------+Artikel 62 3.
------------+Artikel 62 4.
------+AFDELING 4 Verplichtingen inzake informatieverstrekking en publicitaire mededelingen
---------+Artikel 63
------------+Artikel 63 1.
------------+Artikel 63 2.
------------+Artikel 63 3.
------------+Artikel 63 4.
------------+Artikel 63 5.
------+AFDELING 5 Omzetting van bestaande icbe’s in feeder-icbe’s en verandering van master-icbe’s
---------+Artikel 64
------------+Artikel 64 1.
------------+Artikel 64 2.
------------+Artikel 64 3.
------------+Artikel 64 4.
------------+Artikel 64 5.
------+AFDELING 6 Verplichtingen en bevoegde autoriteiten
---------+Artikel 65
------------+Artikel 65 1.
------------+Artikel 65 2.
---------+Artikel 66
------------+Artikel 66 1.
------------+Artikel 66 2.
------------+Artikel 66 3.
---------+Artikel 67
------------+Artikel 67 1.
------------+Artikel 67 2.
---+HOOFDSTUK IX VERPLICHTINGEN IN VERBAND MET DE AAN BELEGGERS TE VERSTREKKEN INFORMATIE
------+AFDELING 1 Openbaarmaking van een prospectus en van periodieke verslagen
---------+Artikel 68
------------+Artikel 68 1.
------------+Artikel 68 2.
---------+Artikel 69
------------+Artikel 69 1.
------------+Artikel 69 2.
------------+Artikel 69 3.
------------+Artikel 69 4.
------------+Artikel 69 5.
------------+Artikel 69 6.
---------+Artikel 70
------------+Artikel 70 1.
------------+Artikel 70 2.
------------+Artikel 70 3.
------------+Artikel 70 4.
---------+Artikel 71
------------+Artikel 71 1.
------------+Artikel 71 2.
---------+Artikel 72
---------+Artikel 73
---------+Artikel 74
---------+Artikel 75
------------+Artikel 75 1.
------------+Artikel 75 2.
------------+Artikel 75 3.
------------+Artikel 75 4.
------+AFDELING 2 Openbaarmaking van andere informatie
---------+Artikel 76
------+AFDELING 3 Essentiële beleggersinformatie
---------+Artikel 78
------------+Artikel 78 1.
------------+Artikel 78 2.
------------+Artikel 78 3.
------------+Artikel 78 4.
------------+Artikel 78 5.
------------+Artikel 78 6.
------------+Artikel 78 7.
------------+Artikel 78 8.
---------+Artikel 79
------------+Artikel 79 1.
------------+Artikel 79 2.
---------+Artikel 80
------------+Artikel 80 1.
------------+Artikel 80 2.
------------+Artikel 80 3.
---------+Artikel 81
------------+Artikel 81 1.
------------+Artikel 81 2.
---------+Artikel 82
------------+Artikel 82 1.
------------+Artikel 82 2.
---------+Artikel 82 bis
------------+Artikel 82 bis 1.
------------+Artikel 82 bis 2.
------+AFDELING 4 Toegankelijkheid van informatie op het europees centraal toegangspunt
---------+Artikel 82 ter
------------+Artikel 82 ter 1.
------------+Artikel 82 ter 2.
------------+Artikel 82 ter 3.
------------+Artikel 82 ter 4.
------------+Artikel 82 ter 5.
------------+Artikel 82 ter 6.
------------+Artikel 82 ter 7.
---+HOOFDSTUK X ALGEMENE VERPLICHTINGEN VAN DE ICBE
------+Artikel 83
---------+Artikel 83 1.
---------+Artikel 83 2.
---------+Artikel 83 3.
------+Artikel 84
---------+Artikel 84 1.
---------+Artikel 84 2.
---------+Artikel 84 3.
---------+Article 84 3a.
---------+Article 84 3b.
---------+Article 84 3c.
---------+Article 84 3d.
---------+Article 84 3e.
---------+Article 84 3f.
---------+Artikel 84 4.
------+Artikel 85
------+Artikel 86
------+Artikel 87
------+Artikel 88
---------+Artikel 88 1.
---------+Artikel 88 2.
------+Artikel 89
------+Artikel 90
---+HOOFDSTUK XI BIJZONDERE BEPALINGEN VOOR ICBE’S DIE HUN RECHTEN VAN DEELNEMING VERHANDELEN IN ANDERE LIDSTATEN DAN DIE WAAR ZIJ GEVESTIGD ZIJN
------+Artikel 91
---------+Artikel 91 1.
---------+Artikel 91 2.
---------+Artikel 91 4.
------+Artikel 92
---------+Artikel 92 1.
---------+Artikel 92 2.
---------+Artikel 92 3.
------+Artikel 93
---------+Artikel 93 1.
---------+Artikel 93 2.
---------+Artikel 93 3.
---------+Artikel 93 4.
---------+Artikel 93 5.
---------+Artikel 93 6.
---------+Artikel 93 7.
---------+Artikel 93 8.
------+Artikel 93 bis
---------+Artikel 93 bis 1.
---------+Artikel 93 bis 2.
---------+Artikel 93 bis 3.
---------+Artikel 93 bis 4.
---------+Artikel 93 bis 5.
---------+Artikel 93 bis 6.
---------+Artikel 93 bis 7.
------+Artikel 94
---------+Artikel 94 1.
---------+Artikel 94 2.
---------+Artikel 94 3.
------+Artikel 95
---------+Artikel 95 1.
---------+Artikel 95 2.
------+Artikel 96
---+HOOFDSTUK XII BEPALINGEN BETREFFENDE DE AUTORITEITEN DIE MET HET VERSTREKKEN VAN TOELATINGEN EN MET HET TOEZICHT ZIJN BELAST
------+Artikel 97
---------+Artikel 97 1.
---------+Artikel 97 2.
---------+Artikel 97 3.
------+Artikel 98
---------+Artikel 98 1.
---------+Artikel 98 2.
---------+Artikel 98 3.
---------+Artikel 98 4.
------+Artikel 99
---------+Artikel 99 1.
---------+Artikel 99 2.
---------+Artikel 99 3.
---------+Artikel 99 4.
---------+Artikel 99 5.
---------+Artikel 99 6.
---------+Artikel 99 7.
------+Artikel 99bis
------+Artikel 99ter
---------+Artikel 99ter 1.
---------+Artikel 99ter 2.
---------+Artikel 99ter 3.
---------+Artikel 99ter 4.
------+Artikel 99quater
---------+Artikel 99quater 1.
---------+Artikel 99quater 2.
------+Artikel 99quinquies
---------+Artikel 99quinquies 1.
---------+Artikel 99quinquies 2.
---------+Artikel 99quinquies 3.
---------+Artikel 99quinquies 4.
---------+Artikel 99quinquies 5.
------+Artikel 99sexies
---------+Artikel 99sexies 1.
---------+Artikel 99sexies 2.
---------+Artikel 99sexies 3.
------+Artikel 100
---------+Artikel 100 1.
---------+Artikel 100 2.
------+Artikel 101
---------+Artikel 101 1.
---------+Artikel 101 2.
---------+Article 101 2a.
---------+Artikel 101 3.
---------+Artikel 101 4.
---------+Artikel 101 5.
---------+Artikel 101 6.
---------+Artikel 101 7.
---------+Artikel 101 8.
---------+Artikel 101 9.
------+Artikel 102
---------+Artikel 102 1.
---------+Artikel 102 2.
---------+Artikel 102 3.
---------+Artikel 102 4.
---------+Artikel 102 5.
------+Artikel 103
---------+Artikel 103 1.
---------+Artikel 103 2.
---------+Artikel 103 3.
---------+Artikel 103 4.
---------+Artikel 103 5.
---------+Artikel 103 6.
---------+Artikel 103 7.
------+Artikel 104
---------+Artikel 104 1.
---------+Artikel 104 2.
---------+Artikel 104 3.
------+Artikel 104bis
---------+Artikel 104bis 1.
---------+Artikel 104bis 2.
------+Artikel 105
------+Artikel 106
---------+Artikel 106 1.
---------+Artikel 106 2.
------+Artikel 107
---------+Artikel 107 1.
---------+Artikel 107 2.
---------+Artikel 107 3.
------+Artikel 108
---------+Artikel 108 1.
---------+Artikel 108 2.
---------+Artikel 108 3.
---------+Artikel 108 4.
---------+Artikel 108 5.
---------+Artikel 108 6.
------+Artikel 109
---------+Artikel 109 1.
---------+Artikel 109 2.
---------+Artikel 109 3.
---------+Artikel 109 4.
------+Artikel 110
---------+Artikel 110 1.
---------+Artikel 110 2.
------+Artikel 110 bis
---+HOOFDSTUK XIII GEDELEGEERDE HANDELINGEN EN BEVOEGDHEDEN INZAKE UITVOERING
------+Artikel 111
------+Artikel 112
------+Artikel 112bis
---------+Artikel 112bis 1.
---------+Artikel 112bis 2.
---------+Artikel 112bis 3.
---------+Artikel 112bis 4.
---------+Artikel 112bis 5.
---+HOOFDSTUK XIV UITZONDERINGS-, OVERGANGS- EN SLOTBEPALINGEN
------+AFDELING 1 Uitzonderingsbepalingen
---------+Artikel 113
------------+Artikel 113 1.
------------+Artikel 113 2.
------------+Artikel 113 3.
---------+Artikel 114
------------+Artikel 114 1.
------------+Artikel 114 2.
------+AFDELING 2 Overgangs- en slotbepalingen
---------+Artikel 115
---------+Artikel 116
------------+Artikel 116 1.
------------+Artikel 116 2.
---------+Artikel 117
---------+Artikel 118
------------+Artikel 118 1.
------------+Artikel 118 2.
---------+Artikel 119
---+BIJLAGE I
---+BIJLAGE II
---+ANNEX IIA LIQUIDITY MANAGEMENT TOOLS AVAILABLE TO UCITS
---+BIJLAGE III
---+BIJLAGE IV Concordantietabel
English - European Union - Financial Industry - Capital Markets -

RICHTLIJN 2009/65/EG VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD van 13 juli 2009 tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s) (herschikking) (Voor de EER relevante tekst)

RICHTLIJN 2009/65/EG VAN HET EUROPEES PARLEMENT EN DE RAAD

van 13 juli 2009

tot coördinatie van de wettelijke en bestuursrechtelijke bepalingen betreffende bepaalde instellingen voor collectieve belegging in effecten (icbe’s)

(herschikking)

(Voor de EER relevante tekst)

1. Overzicht

,
Titel Regelgeving
INHOUD HOOFDSTUK I ONDERWERP TOEPASSINGSGEBIED EN DEFINITIES HOOFDSTUK II TOELATING VAN DE ICBE HOOFDSTUK III VERPLICHTINGEN BETREFFENDE BEHEERMAATSCHAPPIJEN AFDELING 1 Voorwaarden voor toegang tot de werkzaamheden AFDELING 2 Betrekkingen met derde landen AFDELING 3 Uitoefeningsvoorwaarden AFDELING 4 Vrijheid van vestiging en vrij verrichten van diensten HOOFDSTUK IV VERPLICHTINGEN BETREFFENDE DE BEWAARDER HOOFDSTUK V VERPLICHTINGEN BETREFFENDE BELEGGINGSMAATSCHAPPIJEN AFDELING 1 Voorwaarden voor toegang tot de werkzaamheden AFDELING 2 Uitoefeningsvoorwaarden HOOFDSTUK VI FUSIES VAN ICBE’S AFDELING 1 Beginsel en goedkeuring AFDELING 2 Controle door derden, verstrekking van informatie aan deelnemers en andere rechten van deelnemers AFDELING 3 Kosten en ingaan van de fusie HOOFDSTUK VII VERPLICHTINGEN MET BETREKKING TOT HET BELEGGINGSBELEID VAN ICBE’S HOOFDSTUK VIII MASTER-FEEDERCONSTRUCTIES AFDELING 1 Toepassingsgebied en goedkeuring AFDELING 2 Gemeenschappelijke bepalingen voor feeder-icbe’s en master-icbe’s AFDELING 3 Bewaarders en auditors AFDELING 4 Verplichtingen inzake informatieverstrekking en publicitaire mededelingen AFDELING 5 Omzetting van bestaande icbe’s in feeder-icbe’s en verandering van icbe’s AFDELING 6 Verplichtingen en bevoegde autoriteiten HOOFDSTUK IX VERPLICHTINGEN IN VERBAND MET DE AAN BELEGGERS TE VERSTREKKEN INFORMATIE AFDELING 1 Openbaarmaking van een prospectus en van periodieke verslagen AFDELING 2 Openbaarmaking van andere informatie AFDELING 3 Essentiële beleggersinformatie AFDELING 4 Toegankelijkheid van informatie op het europees centraal toegangspunt HOOFDSTUK X ALGEMENE VERPLICHTINGEN VAN DE ICBE HOOFDSTUK XI BIJZONDERE BEPALINGEN VOOR ICBE’S DIE HUN RECHTEN VAN DEELNEMING VERHANDELEN IN ANDERE LIDSTATEN DAN DIE WAAR ZIJ GEVESTIGD ZIJN HOOFDSTUK XII BEPALINGEN BETREFFENDE DE AUTORITEITEN DIE MET HET VERSTREKKEN VAN TOELATINGEN EN MET HET TOEZICHT ZIJN BELAST HOOFDSTUK XIII GEDELEGEERDE HANDELINGEN EN BEVOEGDHEDEN INZAKE UITVOERING HOOFDSTUK XIV UITZONDERINGS-, OVERGANGS- EN SLOTBEPALINGEN AFDELING 1 Uitzonderingsbepalingen AFDELING 2 Overgangs- en slotbepalingen BIJLAGE I Schema’s A en B BIJLAGE II Taken die deel uitmaken van het collectief beheer van beleggingsportefeuilles BIJLAGE III Deel A Ingetrokken richtlijn met overzicht van de achtereenvolgende wijzigingen ervan Deel B Termijnen voor omzetting in nationaal recht en toepassing BIJLAGE IV Concordantietabel

INHOUD

HOOFDSTUK I

ONDERWERP TOEPASSINGSGEBIED EN DEFINITIES

HOOFDSTUK II

TOELATING VAN DE ICBE

HOOFDSTUK III

VERPLICHTINGEN BETREFFENDE BEHEERMAATSCHAPPIJEN

AFDELING 1

Voorwaarden voor toegang tot de werkzaamheden

AFDELING 2

Betrekkingen met derde landen

AFDELING 3

Uitoefeningsvoorwaarden

AFDELING 4

Vrijheid van vestiging en vrij verrichten van diensten

HOOFDSTUK IV

VERPLICHTINGEN BETREFFENDE DE BEWAARDER

HOOFDSTUK V

VERPLICHTINGEN BETREFFENDE BELEGGINGSMAATSCHAPPIJEN

AFDELING 1

Voorwaarden voor toegang tot de werkzaamheden

AFDELING 2

Uitoefeningsvoorwaarden

HOOFDSTUK VI

FUSIES VAN ICBE’S

AFDELING 1

Beginsel en goedkeuring

AFDELING 2

Controle door derden, verstrekking van informatie aan deelnemers en andere rechten van deelnemers

AFDELING 3

Kosten en ingaan van de fusie

HOOFDSTUK VII

VERPLICHTINGEN MET BETREKKING TOT HET BELEGGINGSBELEID VAN ICBE’S

HOOFDSTUK VIII

MASTER-FEEDERCONSTRUCTIES

AFDELING 1

Toepassingsgebied en goedkeuring

AFDELING 2

Gemeenschappelijke bepalingen voor feeder-icbe’s en master-icbe’s

AFDELING 3

Bewaarders en auditors

AFDELING 4

Verplichtingen inzake informatieverstrekking en publicitaire mededelingen

AFDELING 5

Omzetting van bestaande icbe’s in feeder-icbe’s en verandering van icbe’s

AFDELING 6

Verplichtingen en bevoegde autoriteiten

HOOFDSTUK IX

VERPLICHTINGEN IN VERBAND MET DE AAN BELEGGERS TE VERSTREKKEN INFORMATIE

AFDELING 1

Openbaarmaking van een prospectus en van periodieke verslagen

AFDELING 2

Openbaarmaking van andere informatie

AFDELING 3

Essentiële beleggersinformatie

AFDELING 4

Toegankelijkheid van informatie op het europees centraal toegangspunt

HOOFDSTUK X

ALGEMENE VERPLICHTINGEN VAN DE ICBE

HOOFDSTUK XI

BIJZONDERE BEPALINGEN VOOR ICBE’S DIE HUN RECHTEN VAN DEELNEMING VERHANDELEN IN ANDERE LIDSTATEN DAN DIE WAAR ZIJ GEVESTIGD ZIJN

HOOFDSTUK XII

BEPALINGEN BETREFFENDE DE AUTORITEITEN DIE MET HET VERSTREKKEN VAN TOELATINGEN EN MET HET TOEZICHT ZIJN BELAST

HOOFDSTUK XIII

GEDELEGEERDE HANDELINGEN EN BEVOEGDHEDEN INZAKE UITVOERING

HOOFDSTUK XIV

UITZONDERINGS-, OVERGANGS- EN SLOTBEPALINGEN

AFDELING 1

Uitzonderingsbepalingen

AFDELING 2

Overgangs- en slotbepalingen

BIJLAGE I

Schema’s A en B

BIJLAGE II

Taken die deel uitmaken van het collectief beheer van beleggingsportefeuilles

BIJLAGE III

Deel A

Ingetrokken richtlijn met overzicht van de achtereenvolgende wijzigingen ervan

Deel B

Termijnen voor omzetting in nationaal recht en toepassing

BIJLAGE IV

Concordantietabel

HOOFDSTUK I ONDERWERP, TOEPASSINGSGEBIED EN DEFINITIES HOOFDSTUK I ONDERWERP, TOEPASSINGSGEBIED EN DEFINITIES
HOOFDSTUK II TOELATING VAN DE ICBE HOOFDSTUK II TOELATING VAN DE ICBE
HOOFDSTUK III VERPLICHTINGEN BETREFFENDE BEHEERMAATSCHAPPIJEN HOOFDSTUK III VERPLICHTINGEN BETREFFENDE BEHEERMAATSCHAPPIJEN
HOOFDSTUK IV VERPLICHTINGEN BETREFFENDE DE BEWAARDER HOOFDSTUK IV VERPLICHTINGEN BETREFFENDE DE BEWAARDER
HOOFDSTUK V VERPLICHTINGEN BETREFFENDE BELEGGINGSMAATSCHAPPIJEN HOOFDSTUK V VERPLICHTINGEN BETREFFENDE BELEGGINGSMAATSCHAPPIJEN
HOOFDSTUK VI FUSIES VAN ICBE’S HOOFDSTUK VI FUSIES VAN ICBE’S
HOOFDSTUK VII VERPLICHTINGEN MET BETREKKING TOT HET BELEGGINGSBELEID VAN ICBE’S HOOFDSTUK VII VERPLICHTINGEN MET BETREKKING TOT HET BELEGGINGSBELEID VAN ICBE’S
HOOFDSTUK VIII MASTER-FEEDERCONSTRUCTIES HOOFDSTUK VIII MASTER-FEEDERCONSTRUCTIES
HOOFDSTUK IX VERPLICHTINGEN IN VERBAND MET DE AAN BELEGGERS TE VERSTREKKEN INFORMATIE HOOFDSTUK IX VERPLICHTINGEN IN VERBAND MET DE AAN BELEGGERS TE VERSTREKKEN INFORMATIE
HOOFDSTUK X ALGEMENE VERPLICHTINGEN VAN DE ICBE HOOFDSTUK X ALGEMENE VERPLICHTINGEN VAN DE ICBE
HOOFDSTUK XI BIJZONDERE BEPALINGEN VOOR ICBE’S DIE HUN RECHTEN VAN DEELNEMING VERHANDELEN IN ANDERE LIDSTATEN DAN DIE WAAR ZIJ GEVESTIGD ZIJN HOOFDSTUK XI BIJZONDERE BEPALINGEN VOOR ICBE’S DIE HUN RECHTEN VAN DEELNEMING VERHANDELEN IN ANDERE LIDSTATEN DAN DIE WAAR ZIJ GEVESTIGD ZIJN
HOOFDSTUK XII BEPALINGEN BETREFFENDE DE AUTORITEITEN DIE MET HET VERSTREKKEN VAN TOELATINGEN EN MET HET TOEZICHT ZIJN BELAST HOOFDSTUK XII BEPALINGEN BETREFFENDE DE AUTORITEITEN DIE MET HET VERSTREKKEN VAN TOELATINGEN EN MET HET TOEZICHT ZIJN BELAST
HOOFDSTUK XIII GEDELEGEERDE HANDELINGEN EN BEVOEGDHEDEN INZAKE UITVOERING HOOFDSTUK XIII GEDELEGEERDE HANDELINGEN EN BEVOEGDHEDEN INZAKE UITVOERING
HOOFDSTUK XIV UITZONDERINGS-, OVERGANGS- EN SLOTBEPALINGEN HOOFDSTUK XIV UITZONDERINGS-, OVERGANGS- EN SLOTBEPALINGEN
BIJLAGE I




BIJLAGE I

SCHEMA A



1.  Gegevens betreffende het beleggingsfonds

1.  Gegevens betreffende de beheermaatschappij, met de vermelding of de beheermaatschappij gevestigd is in een andere lidstaat dan de lidstaat van herkomst van de icbe

1.  Gegevens betreffende de beleggingsmaatschappij

1.1.  Naam

1.1.  Naam, rechtsvorm, statutaire zetel en plaats van het hoofdkantoor indien afwijkend van de statutaire zetel

1.1.  Naam, rechtsvorm, statutaire zetel en plaats van het hoofdkantoor indien afwijkend van de statutaire zetel

1.2.  Oprichtingsdatum van het beleggingsfonds. Duur, indien die niet onbepaald is

1.2.  Oprichtingsdatum van de maatschappij. Duur, indien die niet onbepaald is

1.2.  Oprichtingsdatum van de maatschappij. Duur, indien die niet onbepaald is

 

1.3.  Indien de beheermaatschappij nog andere beleggingsfondsen beheert, deze vermelden

1.3.  Indien het om een beleggingsmaatschappij met verschillende beleggingscompartimenten gaat, vermelding van de compartimenten

1.4.  Plaats waar het fondsreglement, wanneer dit niet is bijgevoegd, en de periodieke verslagen verkrijgbaar zijn

 

1.4.  Plaats waar de statuten, wanneer deze niet zijn bijgevoegd, en de periodieke verslagen verkrijgbaar zijn

1.5.  Indien zulks van belang is voor de houders van rechten van deelneming: beknopte gegevens inzake het op het beleggingsfonds toepasselijke belastingstelsel. Te vermelden of bronbelasting wordt ingehouden op inkomsten en kapitaalwinsten welke door het beleggingsfonds aan houders van rechten van deelneming worden uitgekeerd

 

1.5.  Indien zulks van belang is voor de houders van rechten van deelneming: beknopte gegevens inzake het op de maatschappij toepasselijke belastingstelsel. Te vermelden of bronbelasting wordt ingehouden op inkomsten en kapitaalwinsten die door de maatschappij aan de houders van rechten van deelneming worden uitgekeerd

1.6.  Balansdatum en regelmaat van de uitkeringen

 

1.6.  Balansdatum en regelmaat van de uitkeringen

1.7.  Naam van de met de controle van in artikel 73 bedoelde boekhoudkundige gegevens belaste personen

 

1.7.  Naam van de met de controle van in artikel 73 bedoelde boekhoudkundige gegevens belaste personen

 

1.8.  Naam en in de beleggingsmaatschappij beklede functies van de leden van de bestuurs-, leidinggevende en toezichthoudende organen. Vermelding van de voornaamste door deze personen buiten de beleggingsmaatschappij uitgeoefende activiteiten, indien deze met betrekking tot de icbe’s van belang zijn

1.8.  Naam en in de beleggingsmaatschappij beklede functies van de leden van de bestuurs-, leidinggevende en toezichthoudende organen. Vermelding van de voornaamste door deze personen buiten de beleggingsmaatschappij uitgeoefende activiteiten, indien deze met betrekking tot de icbe’s van belang zijn

 

1.9.  Kapitaal: bedrag van het geplaatste kapitaal met vermelding van het volgestorte kapitaal

1.9.  Kapitaal

1.10.  Vermelding van de aard en de voornaamste kenmerken van de rechten van deelneming, in het bijzonder:

— aard (zakelijk recht, schuldvordering e.d.) van het recht van deelneming

— oorspronkelijke rechten of certificaten die deze rechten vertegenwoordigen, inschrijving in een register of boeking op rekening

— kenmerken van de rechten van deelneming: op naam of aan toonder; vermelding van de eventuele coupures

— in voorkomend geval beschrijving van het stemrecht der houders van de rechten van deelneming

— voorwaarden waaronder tot vereffening van het beleggingsfonds kan worden besloten en wijze waarop zulks moet geschieden, in het bijzonder ten aanzien van de rechten van de deelnemers

 

1.10.  Vermelding van de aard en de voornaamste kenmerken van de rechten van deelneming, in het bijzonder:

— oorspronkelijke rechten of certificaten die deze rechten vertegenwoordigen, inschrijving in een register of boeking op rekening

— kenmerken van de rechten van deelneming: op naam of aan toonder; vermelding van de eventuele coupures

— beschrijving van het stemrecht der houders van de rechten van deelneming

— voorwaarden waaronder tot vereffening van de beleggingsmaatschappij kan worden besloten en wijze waarop zulks moet geschieden, in het bijzonder ten aanzien van de rechten van de deelnemers

1.11.  In voorkomend geval vermelding van de beurzen of markten waar de rechten van deelneming worden genoteerd of verhandeld

 

1.11.  In voorkomend geval vermelding van de beurzen of markten waar de rechten van deelneming worden genoteerd of verhandeld

1.12.  Nadere regels voor de uitgifte of verkoop

 

1.12.  Nadere regels voor de uitgifte of verkoop

▼M12

1.13.  Nadere regels voor de inkoop, respectievelijk terugbetaling en mogelijke gevallen van opschorting van inschrijving, inkoop of terugbetaling, of van activering van andere instrumenten voor liquiditeitsbeheer.

 

1.13.  Nadere regels voor de inkoop, respectievelijk terugbetaling en mogelijke gevallen van opschorting van inschrijving, inkoop of terugbetaling, of van activering van andere instrumenten voor liquiditeitsbeheer. Indien het om een beleggingsmaatschappij met verschillende beleggingscompartimenten gaat, inlichtingen verstrekken over de wijze waarop een deelnemer van het ene naar het andere compartiment kan overstappen en over de kosten die hiervoor worden aangerekend.

▼B

1.14.  Regels omtrent de vaststelling en de bestemming van de inkomsten

 

1.14.  Regels omtrent de vaststelling en de bestemming van de inkomsten

1.15.  Beleggingsdoeleinden van het beleggingsfonds, met inbegrip van de financiële doelstellingen (bijvoorbeeld kapitaalgroei of inkomsten), het beleggingsbeleid (bijvoorbeeld specialisatie in geografische of industriële sectoren), aan het beleggingsbeleid gestelde grenzen en vermelding van technieken en instrumenten of van de bevoegdheid om leningen aan te gaan die bij het beheer van het beleggingsfonds kunnen worden gebruikt

 

1.15.  Beleggingsdoeleinden, met inbegrip van de financiële doelstellingen (bijvoorbeeld kapitaalgroei of inkomsten), het beleggingsbeleid (bijvoorbeeld specialisatie in geografische of industriële sectoren), aan het beleggingsbeleid gestelde grenzen en vermelding van technieken en instrumenten of van de bevoegdheid om leningen aan te gaan die bij het beheer van de maatschappij kunnen worden gebruikt

1.16.  Regels voor de waardering van de activa

 

1.16.  Regels voor de waardering van de activa

1.17.  Bepaling van de verkoop-, uitgifte- of inkoopprijs, alsmede van het bedrag bij terugbetaling van de rechten van deelneming, in het bijzonder

— wijze waarop en regelmaat waarmee deze prijzen worden berekend

— kosten in verband met verkoop, emissie, inkoop of terugbetaling van de rechten van deelneming

— hoe, waar en met welke regelmaat deze prijzen worden gepubliceerd

 

1.17.  Bepaling van de verkoop-, uitgifte- of inkoopprijs, alsmede van het bedrag bij terugbetaling van de rechten van deelneming, in het bijzonder

— wijze waarop en regelmaat waarmee deze prijzen worden berekend

— kosten in verband met verkoop, emissie, inkoop of terugbetaling van de rechten van deelneming

—  (1)hoe, waar en met welke regelmaat deze prijzen worden gepubliceerd (1)

1.18.  Wijze, bedrag en berekening van ten laste van het beleggingsfonds komende vergoedingen voor de beheermaatschappij of de bewaarder, dan wel voor derden en door het beleggingsfonds aan de beheermaatschappij of bewaarder, dan wel aan derden te betalen onkosten

 

1.18.  Wijze, bedrag en berekening van door de beleggingsmaatschappij aan haar bestuurders, alsmede aan de leden van de bestuurs-, leidinggevende en toezichthoudende organen, aan de bewaarder, dan wel aan derden betaalbare vergoedingen en door de beleggingsmaatschappij aan haar bestuurders, de bewaarder dan wel aan derden, uitbetaalde onkosten

(1)   

De in artikel 32, lid 5, van deze richtlijn bedoelde beleggingsmaatschappijen vermelden tevens:


— wijze waarop en regelmaat waarmee de intrinsieke waarde van de rechten van deelneming wordt berekend;

— hoe, waar en met welke regelmaat deze waarde wordt gepubliceerd;

— beurs in het land van verhandeling waarvan de notering de prijs bepaalt voor de transacties die in dat land buiten de beurs om worden verricht.

▼M4

2.

Gegevens betreffende de bewaarder:

2.1.

de identiteit van de bewaarder van de icbe en een omschrijving van zijn taken, alsmede van belangenconflicten die kunnen ontstaan;

2.2.

een beschrijving van alle door de bewaarder gedelegeerde bewaartaken, de lijst van de gedelegeerden en subgedelegeerden en eventuele belangenconflicten die uit dergelijke delegaties kunnen voortvloeien;

2.3.

een verklaring met de inhoud dat actuele informatie met betrekking tot de punten 2.1 en 2.2 op verzoek aan beleggers ter beschikking zal worden gesteld.

▼B

3.

Gegevens betreffende de adviesbureaus of externe beleggingsadviseurs voor zover het beroep op hun diensten bij overeenkomst is vastgelegd en wordt gefinancierd uit de activa van de icbe:

3.1.

Identiteit of naam van het adviesbureau of naam van de adviseur.

3.2.

Gegevens betreffende de overeenkomst met de beheer- of beleggingsmaatschappijen welke van belang kunnen zijn voor de deelnemers, met uitzondering van gegevens over de vergoedingen.

3.3.

Andere werkzaamheden van belang.

4.

Gegevens betreffende de maatregelen welke zijn getroffen voor het verrichten van de uitkeringen aan de deelnemers, de inkoop van of de terugbetaling op de rechten van deelneming, alsmede voor de verspreiding van informatie over de icbe. Deze informatie moet in elk geval worden verstrekt in de lidstaat waarin de icbe is gevestigd. Wanneer de rechten van deelneming in een andere lidstaat worden verhandeld, wordt de hierboven bedoelde informatie bovendien met betrekking tot die lidstaat verstrekt en is deze vervat in het prospectus dat aldaar wordt verspreid.

5.

Overige beleggingsgegevens:

5.1.

In het verleden door de icbe behaald rendement (indien van toepassing) — deze informatie mag in het prospectus staan of als aanhangsel worden bijgevoegd.

5.2.

Profiel van het type belegger tot wie de icbe zich richt.

6.

Bedrijfsgegevens:

6.1.

Eventuele uitgaven of kosten die niet vallen onder de in punt 1.17 genoemde lasten, waarbij een onderscheid wordt gemaakt tussen die welke ten laste komen van de deelnemer en die welke ten laste komen van het vermogen van de icbe.

SCHEMA B

In de periodieke verslagen op te nemen gegevens

I.   Vermogensstaat

— 
effecten
— 
tegoeden bij banken
— 
andere activa
— 
totaal activa
— 
passiva
— 
totale intrinsieke waarde

II.

Aantal in omloop zijnde rechten van deelneming

III.

Intrinsieke waarde per recht van deelneming

IV.

Effectenportefeuille, onderscheiden naar:
a) 

officieel genoteerde effecten;

b) 

op een andere gereglementeerde markt verhandelde effecten;

c) 

de in artikel 50, lid 1, onder d), bedoelde nieuw uitgegeven effecten;

d) 

de overige in artikel 50, lid 2, onder a), bedoelde effecten;

uitgesplitst volgens maatstaven die het best passen bij het beleggingsbeleid van de icbe (bijvoorbeeld volgens economische of geografische criteria, naar valuta enz.) en procentueel aandeel in de netto-activa; per bovenbedoeld effect van het aandeel daarvan in het totaal van de activa van de icbe.

Wijzigingen in de samenstelling van de effectenportefeuille tijdens de verslagperiode.

V.

Wijzigingen in de verslagperiode van het nettovermogen van de icbe met inbegrip van:
— 
inkomsten uit beleggingen
— 
overige inkomsten
— 
kosten van beheer
— 
kosten van bewaring
— 
overige kosten en belastingen
— 
netto-inkomsten
— 
uitkeringen en herbelegde inkomsten
— 
vermeerdering of vermindering van de kapitaalrekening
— 
meer- of minderwaarde op beleggingen
— 
overige wijzigingen betreffende de activa en passiva van de icbe
— 
transactiekosten, d.w.z. kosten die een icbe maakt in verband met transacties in haar portefeuille.

VI.

Vergelijkende tabel betreffende de laatste drie boekjaren met voor elk boekjaar, aan het eind van het boekjaar:
— 
de totale intrinsieke waarde
— 
de intrinsieke waarde van de rechten van deelneming.

VII.

Bedrag van de verplichtingen die voortvloeien uit de door de icbe in de verslagperiode gedane verrichtingen in de zin van artikel 51, onderscheiden naar soort.

BIJLAGE II




BIJLAGE II

Taken die deel uitmaken van het collectief beheer van beleggingsportefeuilles:

— 
Beheer van beleggingen
— 
Administratie:
a) 

uitvoeren van de wettelijk verplichte en voor het fondsbeheer vereiste werkzaamheden op het gebied van de verslaglegging;

b) 

verzoeken om inlichtingen van cliënten;

c) 

waardering en prijsstelling (met inbegrip van belastingaangiften);

d) 

toezien op de naleving van de regelgeving;

e) 

bijhouden van een deelnemersregister;

f) 

bestemming van de inkomsten;

g) 

uitgifte en inkoop van rechten van deelneming;

h) 

afwikkeling van contracten (met inbegrip van de verzending van deelbewijzen);

i) 

bijhouden van bescheiden.

— 
Verhandelen.
ANNEX IIA LIQUIDITY MANAGEMENT TOOLS AVAILABLE TO UCITS




ANNEX IIA

LIQUIDITY MANAGEMENT TOOLS AVAILABLE TO UCITS

1. Suspension of subscriptions, repurchases and redemptions: suspension of subscriptions, repurchases and redemptions means temporarily disallowing the subscription, repurchase and redemption of the fund’s units or shares.

2. Redemption gate: a redemption gate means a temporary and partial restriction of the right of unit-holders or shareholders to redeem their units or shares, so that investors can only redeem a certain portion of their units or shares.

3. Extension of notice periods: the extension of notice periods means extending the period of notice that unit-holders or shareholders must give to fund managers, beyond a minimum period which is appropriate to the fund, when redeeming their units or shares.

4. Redemption fee: redemption fee means a fee, within a predetermined range that takes account of the cost of liquidity, that is paid to the fund by unit-holders or shareholders when redeeming units or shares, and that ensures that unit-holders or shareholders who remain in the fund are not unfairly disadvantaged.

5. Swing pricing: swing pricing means a pre-determined mechanism by which the net asset value of the units or shares of an investment fund is adjusted by the application of a factor (‘swing factor’) that reflects the cost of liquidity.

6. Dual pricing: dual pricing means a pre-determined mechanism by which the subscription, repurchase and redemption prices of the units or shares of an investment fund are set by adjusting the net asset value per unit or share by a factor that reflects the cost of liquidity.

7. Anti-dilution levy: anti-dilution levy means a fee that is paid to the fund by a unit-holder or shareholder at the time of a subscription, repurchase or redemption of units or shares, that compensates the fund for the cost of liquidity incurred because of the size of that transaction, and that ensures that other unit-holders or shareholders are not unfairly disadvantaged.

8. Redemption in kind: redemption in kind means transferring assets held by the fund, instead of cash, to meet redemption requests of unit-holders or shareholders.

9. Side pockets: side pockets means separating certain assets, whose economic or legal features have changed significantly or become uncertain due to exceptional circumstances, from the other assets of the fund.

BIJLAGE III




BIJLAGE III

DEEL A

Ingetrokken richtlijn met overzicht van de achtereenvolgende wijzigingen ervan

(als bedoeld in artikel 117)



Richtlijn 85/611/EEG van de Raad

(PB L 375 van 31.12.1985, blz. 3)

 

Richtlijn 88/220/EEG van de Raad

(PB L 100 van 19.4.1988, blz. 31)

 

Richtlijn 95/26/EG van het Europees Parlement en de Raad

(PB L 168 van 18.7.1995, blz. 7)

Artikel 1, vierde streepje, artikel 4, lid 7, en artikel 5, vijfde streepje

Richtlijn 2000/64/EG van het Europees Parlement en de Raad

(PB L 290 van 17.11.2000, blz. 27)

Alleen artikel 1

Richtlijn 2001/107/EG van het Europees Parlement en de Raad

(PB L 41 van 13.2.2002, blz. 20)

 

Richtlijn 2001/108/EG van het Europees Parlement en de Raad

(PB L 41 van 13.2.2002, blz. 35)

 

Richtlijn 2004/39/EG van het Europees Parlement en de Raad

(PB L 145 van 30.4.2004, blz. 1)

Alleen artikel 66

Richtlijn 2005/1/EG van het Europees Parlement en de Raad

(PB L 79 van 24.3.2005, blz. 9)

Alleen artikel 9

Richtlijn 2008/18/EG van het Europees Parlement en de Raad

(PB L 76 van 19.3.2008, blz. 42)

 

DEEL B

Termijnen voor omzetting in nationaal recht en toepassing

(als bedoeld in artikel 117)



Richtlijn

Termijn voor omzetting

Datum van toepassing

85/611/EEG

1 oktober 1989

—

88/220/EEG

1 oktober 1989

—

95/26/EG

18 juli 1996

—

2000/64/EG

17 november 2002

—

2001/107/EG

13 augustus 2003

13 februari 2004

2001/108/EG

13 augustus 2003

13 februari 2004

2004/39/EG

—

30 april 2006

2005/1/EG

13 mei 2005

—

BIJLAGE IV Concordantietabel




BIJLAGE IV

Concordantietabel



Richtlijn 85/611/EEG

Deze richtlijn

Artikel 1, lid 1

Artikel 1, lid 1

Artikel 1, lid 2, aanhef

Artikel 1, lid 2, aanhef

Artikel 1, lid 2, eerste en tweede streepje

Artikel 1, lid 2, onder a) en b)

—

Artikel 1, lid 2, tweede alinea

Artikel 1, lid 3, eerste alinea

Artikel 1, lid 3, eerste alinea

Artikel 1, lid 3, tweede alinea

Artikel 1, lid 3, tweede alinea onder a)

—

Artikel 1, lid 3, tweede alinea onder b)

Artikel 1, lid 4 tot en met 7

Artikel 1, lid 4 tot en met 7

Artikel 1, lid 8, aanhef

Artikel 2, lid 1, onder n), aanhef

Artikel 1, lid 8, eerste, tweede en derde streepje

Artikel 2, lid 1, onder n), punten i), ii) en iii)

Artikel 1, lid 8, laatste zin

Artikel 2, lid 7

Artikel 1, lid 9

Artikel 2, lid 1, onder o)

Artikel 1 bis, aanhef

Artikel 2, lid 1, aanhef

Artikel 1 bis, onder 1)

Artikel 2, lid 1, onder a)

Artikel 1 bis, onder 2), eerste deel van de zin

Artikel 2, lid 1, onder b)

Artikel 1 bis, onder 2), tweede deel van de zin

Artikel 2, lid 2

Artikel 1 bis, onder 3) tot en met 5)

Artikel 2, lid 1, onder c) tot en met e)

Artikel 1 bis, onder 6)

Artikel 2, lid 1, onder f)

Artikel 1 bis, onder 7), eerste deel van de zin

Artikel 2, lid 1, onder g)

Artikel 1 bis, onder 7), tweede deel van de zin

Artikel 2, lid 3

Artikel 1 bis, onder 8) tot en met 9)

Artikel 2, lid 1, onder h) tot en met i)

Artikel 1 bis, onder 10), eerste alinea

Artikel 2, lid 1, onder j)

Artikel 1 bis, onder 10), tweede alinea

Artikel 2, lid 5

Artikel 1 bis, onder 11)

—

Artikel 1 bis, onder 12) en 13), eerste zin

Artikel 2, lid 1, punten i) en ii)

Artikel 1 bis, onder 13), tweede zin

Artikel 2, lid 4, onder a)

Artikel 1 bis, onder 14) en 15), eerste zin

Artikel 2, lid 1, onder k) en l)

Artikel 1 bis, onder 15), tweede zin

Artikel 2, lid 6

—

Artikel 2, lid 1, onder m)

Artikel 2, lid 1, aanhef

Artikel 3, aanhef

Artikel 2, lid 1, eerste, tweede, derde en vierde streepje

Artikel 3, onder a), onder b), c) en d)

Artikel 2, lid 2

—

Artikel 3

Artikel 4

Artikel 4, leden 1 en 2

Artikel 5, leden 1 en 2

—

Artikel 5, lid 3

Artikel 4, lid 3, eerste alinea

Artikel 5, lid 4, eerste alinea, onder a) en b)

—

Artikel 5, lid 4, tweede alinea

Artikel 4, lid 3, tweede alinea

Artikel 5, lid 4, derde alinea

Artikel 4, lid 3, derde alinea

Artikel 5, lid 4, vierde alinea

Artikel 4, lid 3 bis

Artikel 5, lid 5

Artikel 4, lid 4

Artikel 5, lid 6

—

Artikel 5, lid 7

Artikel 5, lid 1 en lid 2

Artikel 6, leden 1 en 2

Artikel 5, lid 3, eerste alinea, aanhef

Artikel 6, lid 3, eerste alinea, aanhef

Artikel 5, lid 3, eerste alinea, onder a)

Artikel 6, lid 3, eerste alinea, onder a)

Artikel 5, lid 3, eerste alinea, onder b), aanhef

Artikel 6, lid 3, eerste alinea, onder b), aanhef

Artikel 5, lid 3, eerste alinea, onder b), eerste en tweede streepje

Artikel 6, lid 3, eerste alinea, onder b), punten i) en ii)

Artikel 5, lid 3, tweede alinea

Artikel 6, lid 3, tweede alinea

Artikel 5, lid 4

Artikel 6, lid 4

Artikel 5 bis, lid 1, aanhef

Artikel 7, lid 1, aanhef

Artikel 5 bis, lid 1, onder a), aanhef

Artikel 7, lid 1, onder a), aanhef

Artikel 5 bis, lid 1, onder a), eerste alinea

Artikel 7, lid 1, onder a), punt i)

Artikel 5 bis, lid 1, onder a), tweede alinea, aanhef

Artikel 7, lid 1, onder a), punt ii), aanhef

Artikel 5 bis, lid 1, onder a), tweede alinea, punten i), ii) en iii)

Artikel 7, lid 1, onder a), punt ii), eerste, tweede en derde streepje

Artikel 5 bis, lid 1, onder a), derde en vierde alinea

Artikel 7, lid 1, onder a), punt iii)

Artikel 5 bis, lid 1, onder a), vijfde alinea

—

Artikel 5 bis, lid 1, onder b) tot en met d)

Artikel 7, lid 1, onder b) tot en met d)

Artikel 5 bis, lid 2 tot en met 5

Artikel 7, lid 2 tot en met 5

Artikel 5 ter

Artikel 8

Artikel 5 quater

Artikel 9

Artikel 5 quinquies

Artikel 10

Artikel 5 sexties

Artikel 11

Artikel 5 septies, lid 1, eerste alinea

Artikel 12, lid 1, eerste alinea

Artikel 5 septies, lid 1, tweede alinea, onder a)

Artikel 12, lid 1, tweede alinea, onder a)

Artikel 5 septies, lid 1, tweede alinea, onder b), eerste zin

Artikel 12, lid 1, tweede alinea, onder b)

Artikel 5 septies, lid 1, tweede alinea, onder b), laatste zin

—

Artikel 5 septies, lid 2, aanhef

Artikel 12, lid 2, aanhef

Artikel 5 septies, lid 2, eerste en tweede streepje

Artikel 12, lid 2, onder a) en b)

—

Artikel 12, lid 3

Artikel 5 octies

Artikel 13

Artikel 5 nonies

Artikel 14, lid 1

—

Artikel 14, lid 2

—

Artikel 15

Artikel 6, lid 1

Artikel 16, lid 1, eerste alinea

—

Artikel 16, lid 1, tweede alinea

Artikel 6, lid 2

Artikel 16, lid 2

—

Artikel 16, lid 3

Artikel 6 bis, lid 1

Artikel 17, lid 1

Artikel 6 bis, lid 2

Artikel 17, lid 2

Artikel 6 bis, lid 3

Artikel 17, lid 3, eerste en tweede alinea

—

Artikel 17, lid 3, derde alinea

—

Artikel 17, lid 4 tot en met 5

Artikel 6 bis, lid 4 tot en met 6

Artikel 17, lid 6 tot en met 8

Artikel 6 bis, lid 7

Artikel 17, lid 9, eerste alinea

—

Artikel 17, lid 9, tweede alinea

Artikel 6 ter, lid 1

Artikel 18, lid 1

Artikel 6 ter, lid 2

Artikel 18, lid 2, eerste en tweede alinea

—

Artikel 18, lid 2, derde alinea

Artikel 6 ter, lid 3, eerste alinea

Artikel 18, lid 2, vierde alinea

Artikel 6 ter, lid 3, tweede alinea

—

—

Artikel 18, lid 3

Artikel 6 ter, lid 4

Artikel 18, lid 4

Artikel 6 ter, lid 5

—

—

Artikel 19 tot en met 20

Artikel 6 quater, lid 1

Artikel 21, lid 1

Artikel 6 quater, lid 2, eerste alinea

—

Artikel 6 quater, lid 2, tweede alinea

Artikel 21, lid 2, eerste en tweede alinea

—

Artikel 21, lid 2, derde alinea

Artikel 6 quater, lid 3 tot en met 5

Artikel 21, lid 3 tot en met 5

Artikel 6 quater, lid 6

—

Artikel 6 quater, lid 7 tot en met 10

Artikel 21, lid 6 tot en met 9

Artikel 7

Artikel 22

Artikel 8

Artikel 23, lid 1 tot en met 3

—

Artikel 23, lid 4 tot en met 6

Artikel 9

Artikel 24

Artikel 10

Artikel 25

Artikel 11

Artikel 26

Artikel 12

Artikel 27, eerste en tweede alinea

—

Artikel 27, derde alinea

Artikel 13

Artikel 28

Artikel 13 bis, lid 1, eerste alinea

Artikel 29, lid 1, eerste alinea

Artikel 13 bis, lid 1, tweede alinea, aanhef

Artikel 29, lid 1, tweede alinea, aanhef

Artikel 13 bis, lid 1, tweede alinea, eerste, tweede en derde streepje

Artikel 29, lid 1, tweede alinea, onder a), b) en c)

Artikel 13 bis, lid 1, derde en vierde alinea

Artikel 29, lid 1, derde en vierde alinea

Artikel 13 bis, lid 2 tot en met 4

Artikel 29, lid 2 tot en met 4

Artikel 13 ter

Artikel 30

Artikel 13 quater

Artikel 31

Artikel 14

Artikel 32

Artikel 15

Artikel 33, lid 1 tot en met 3

—

Artikel 33, lid 4 tot en met 6

Artikel 16

Artikel 34

Artikel 17

Artikel 35

Artikel 18

Artikel 36

—

Artikel 37 tot en met 49

Artikel 19, lid 1, aanhef

Artikel 50, lid 1, aanhef

Artikel 19, lid 1, onder a) tot en met c)

Artikel 50, lid 1, onder a) tot en met c)

Artikel 19, lid 1, onder d), aanhef

Artikel 50, lid 1, onder d), aanhef

Artikel 19, lid 1, onder d), eerste en tweede streepje

Artikel 50, lid 1, onder d), punten i) en ii)

Artikel 19, lid 1, onder e), aanhef

Artikel 50, lid 1, onder e), aanhef

Artikel 19, lid 1, onder e), eerste, tweede, derde en vierde streepje

Artikel 50, lid 1, onder e), punten i), ii), iii) en iv)

Artikel 19, lid 1, onder f)

Artikel 50, lid 1, onder f)

Artikel 19, lid 1, onder g), aanhef

Artikel 50, lid 1, onder g), aanhef

Artikel 19, lid 1, onder g), eerste, tweede en derde streepje

Artikel 50, lid 1, onder g), punten i), ii) en iii)

Artikel 19, lid 1, onder h), aanhef

Artikel 50, lid 1, onder h), aanhef

Artikel 19, lid 1, onder h), eerste, tweede derde en vierde streepje

Artikel 50, lid 1, onder h), punt i), ii), iii) en iv)

Artikel 19, lid 2, aanhef

Artikel 50, lid 2, aanhef

Artikel 19, lid 2, onder a)

Artikel 50, lid 2, onder a)

Artikel 19, lid 2, onder c)

Artikel 50, lid 2, onder b)

Artikel 19, lid 2, onder d)

Artikel 50, lid 2, tweede alinea

Artikel 19, lid 4

Artikel 50, lid 3

Artikel 21, lid 1 tot en met 3

Artikel 51, lid 1 tot en met 3

Artikel 21, lid 4

—

—

Artikel 51, lid 4

Artikel 22, lid 1, eerste alinea

Artikel 52, lid 1, eerste alinea

Artikel 22, lid 1, tweede alinea, aanhef

Artikel 52, lid 1, tweede alinea, aanhef

Artikel 22, lid 1, tweede alinea, eerste en tweede streepje

Artikel 52, lid 1, tweede alinea, onder a) en b)

Artikel 22, lid 2, eerste alinea

Artikel 52, lid 2, eerste alinea

Artikel 22, lid 2, tweede alinea, aanhef

Artikel 52, lid 2, tweede alinea, aanhef

Artikel 22, lid 2, tweede alinea, eerste, tweede en derde streepje

Artikel 52, lid 2, tweede alinea, onder a), b) en c)

Artikel 22, lid 3 tot en met 5

Artikel 52, lid 3 tot en met 5

Artikel 22 bis, lid 1, aanhef

Artikel 53, lid 1, aanhef

Artikel 22 bis, lid 1, eerste, tweede en derde streepje

Artikel 53, lid 1, onder a), b) en c)

Artikel 22 bis, lid 2

Artikel 53, lid 2

Artikel 23

Artikel 54

Artikel 24

Artikel 55

Artikel 24 bis

Artikel 70

Artikel 25, lid 1

Artikel 56, lid 1

Artikel 25, lid 2, eerste alinea, aanhef

Artikel 56, lid 2, eerste alinea, aanhef

Artikel 25, lid 2, eerste alinea, eerste, tweede derde en vierde alinea

Artikel 56, lid 2, eerste alinea, onder a), b), c) en d)

Artikel 25, lid 2, tweede alinea

Artikel 56, lid 2, tweede alinea

Artikel 25, lid 3

Artikel 56, lid 3

Artikel 26

Artikel 57

—

Artikel 58 tot en met 67

Artikel 27, lid 1, aanhef

Artikel 68, lid 1, aanhef

Artikel 27, lid 1, eerste alinea

—

Artikel 27, lid 1, tweede, derde en vierde streepje

Artikel 68, lid 1, onder a), b) en c)

Artikel 27, lid 2, aanhef

Artikel 68, lid 2, aanhef

Artikel 27, lid 2, eerste en tweede streepje

Artikel 68, lid 2, onder a) en b)

Artikel 28, leden 1 en 2

Artikel 69, leden 1 en 2

Artikel 28, leden 3 en 4

—

Artikel 28, leden 5 en 6

Artikel 69, leden 3 en 4

Artikel 29

Artikel 71

Artikel 30

Artikel 72

Artikel 31

Artikel 73

Artikel 32

Artikel 74

Artikel 33, lid 1, eerste alinea

—

Artikel 33, lid 1, tweede alinea

Artikel 75, lid 1

Artikel 33, lid 2

Artikel 75, lid 1

Artikel 33, lid 3

Artikel 75, lid 3

—

Artikel 75, lid 4

Artikel 34

Artikel 76

Artikel 35

Artikel 77

—

Artikel 78 tot en met 82

Artikel 36, lid 1, eerste alinea, aanhef

Artikel 83, lid 1, eerste alinea, aanhef

Artikel 36, lid 1, eerste alinea, eerste en tweede streepje

Artikel 83, lid 1, eerste alinea, onder a) en b)

Artikel 36, lid 1, eerste alinea, laatste woorden

Artikel 83, lid 1, eerste alinea, aanhef

Artikel 36, lid 1, tweede alinea

Artikel 83, lid 1, tweede alinea

Artikel 36, lid 2

Artikel 83, lid 2

Artikel 37

Artikel 84

Artikel 38

Artikel 85

Artikel 39

Artikel 86

Artikel 40

Artikel 87

Artikel 41, lid 1, aanhef

Artikel 88, lid 1, aanhef

Artikel 41, lid 1, eerste en tweede streepje

Artikel 88, lid 1, onder a) en b)

Artikel 41, lid 1, laatste zin

Artikel 88, lid 1, aanhef

Artikel 41, lid 2

Artikel 88, lid 2

Artikel 42, aanhef

Artikel 89, aanhef

Artikel 42, eerste en tweede streepje

Artikel 89, onder a) en b)

Artikel 42, laatste zin

Artikel 89, aanhef

Artikel 43

Artikel 90

Artikel 44, lid 1 tot en met 3

—

—

Artikel 91, lid 1 tot en met 4

Artikel 45

Artikel 92

Artikel 46, eerste alinea, aanhef

Artikel 93, lid 1, eerste alinea

—

Artikel 93, lid 1, tweede alinea

Artikel 46, eerste alinea, eerste streepje

—

Artikel 46, eerste alinea, eerste, tweede, derde en vierde streepje

Artikel 93, lid 2, onder a)

Artikel 46, eerste alinea, vijfde streepje

—

Artikel 46, tweede alinea

—

—

Artikel 93, lid 2, onder b)

—

Artikel 93, lid 3 tot en met 8

Artikel 47

Artikel 94

—

Artikel 95

Artikel 48

Artikel 96

Artikel 49, lid 1 tot en met 3

Artikel 97, lid 1 tot en met 3

Artikel 49, lid 4

—

—

Artikel 98 tot en met 100

Artikel 50, lid 1

Artikel 101, lid 1

—

Artikel 101, lid 2 tot en met 9

Artikel 50, lid 2 tot en met 4

Artikel 102, lid 1 tot en met 3

Artikel 50, lid 5, aanhef

Artikel 102, lid 4, aanhef

Artikel 50, lid 5, eerste, tweede, derde en vierde streepje

Artikel 102, lid 4, onder a), b), c) en d)

Artikel 50, lid 6, aanhef, onder a) en b),

Artikel 102, lid 5, eerste alinea, aanhef

Artikel 50, lid 6, onder b), eerste, tweede en derde streepje

Artikel 102, lid 5, eerste alinea,onder a), b) en c)

Artikel 50, lid 6, onder b), laatste zin

Artikel 102, lid 5, tweede en derde alinea

Artikel 50, lid 7, eerste alinea, aanhef

Artikel 103, lid 1, aanhef

Artikel 50, lid 7, eerste alinea, eerste en tweede streepje

Artikel 103, lid 1, onder a) en b)

Artikel 50, lid 7, tweede alinea, aanhef

Artikel 103, lid 2, aanhef

Artikel 50, lid 7, tweede alinea, eerste, tweede en derde streepje

Artikel 103, lid 2, onder a), b) en c)

Artikel 50, lid 7, derde alinea

Artikel 103, lid 3

Artikel 50, lid 8, eerste alinea

Artikel 103, lid 4

Artikel 50, lid 8, tweede alinea, aanhef

Artikel 103, lid 5, eerste alinea, aanhef

Artikel 50, lid 8, tweede alinea, eerste, tweede en derde streepje

Artikel 103, lid 5, eerste alinea, onder a), b) en c)

Artikel 50, lid 8, derde alinea

Artikel 103, lid 6

Artikel 50, lid 8, vierde alinea

Artikel 103, lid 6, tweede alinea

Artikel 50, lid 8, vijfde alinea

Artikel 103, lid 7

Artikel 50, lid 8, zesde alinea

—

Artikel 50, lid 9 tot en met 11

Artikel 104, lid 1 tot en met 3

—

Artikel 105

Artikel 50 bis, lid 1, aanhef

Artikel 106, lid 1, eerste alinea, aanhef

Artikel 50 bis, lid 1, onder a), aanhef

Artikel 106, lid 1, eerste alinea, aanhef

Artikel 50 bis, lid 1, onder a), eerste, tweede en derde streepje

Artikel 106, lid 1, eerste alinea, onder a), b) en c)

Artikel 50 bis, lid 1, onder b)

Artikel 106, lid 1, tweede alinea

Artikel 50 bis, lid 2

Artikel 106, lid 2

Artikel 51, lid 1 en 2

Artikel 107, leden 1 en 2

—

Artikel 107, lid 3

Artikel 52, lid 1

Artikel 108, lid 1, eerste alinea

Artikel 52, lid 2

Artikel 108, lid 1, tweede alinea

Artikel 52, lid 3

Artikel 108, lid 2

—

Artikel 108, lid 3 tot en met 6

Artikel 52 bis

Artikel 109, lid 1 en 2

—

Artikel 109, leden 3 en 4

Artikel 52 ter, lid 1

Artikel 110, lid 1

Artikel 52 ter, lid 2

—

Artikel 52 ter, lid 3

Artikel 110, lid 2

Artikel 53 bis

Artikel 111

Artikel 53 ter, lid 1

Artikel 112, lid 1

Artikel 53 ter, lid 2

Artikel 112, lid 2

—

Artikel 112, lid 3

Artikel 54

Artikel 113, lid 1

Artikel 55

Artikel 113, lid 2

Artikel 56, lid 1

Artikel 113, lid 3

Artikel 56, lid 2

—

Artikel 57

—

—

Artikel 114

Artikel 58

Artikel 116, lid 2

—

Artikel 115

—

Artikel 116, lid 1

—

Artikel 117 tot en met 118

Artikel 59

Artikel 119

Bijlage I, schema A en B

Bijlage I, schema A en B

Bijlage I, schema C

—

Bijlage II

Bijlage II

—

Bijlage III

—

Bijlage IV

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

Eisen
Bron Eis

3. Gerelateerde standaarden

Standaarden
Bron Eis