76. Kui krediidi- või finantseerimisasutus on konsolideerimisgrupi emaettevõtja, peaks ta tagama …

Kui krediidi- või finantseerimisasutus on konsolideerimisgrupi emaettevõtja, peaks ta tagama, et igal juhtorganil, äriliinil ja siseüksusel, sealhulgas igal sisekontrolli funktsioonil, on oma ülesannete täitmiseks vajalik teave. Eelkõige peaks ta tagama piisava teabevahetuse äriliinide ja rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise vastavusfunktsiooni täitmise eest vastutava üksuse, ning kui need on eri funktsioonid, vastavuskontrollifunktsioonide vahel konsolideerimisgrupi tasandil ning konsolideerimisgrupi tasandi sisekontrollifunktsioonide juhtide ja krediidi- või finantseerimisasutuse juhtorgani vahel.

4.3.2 Juhtorgani roll seoses rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamisega kontserni tasandil

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/