76. Se l’ente creditizio o l’istituto finanziario è la capogruppo, dovrebbe garantire che ciascun …

Se l’ente creditizio o l’istituto finanziario è la capogruppo, dovrebbe garantire che ciascun organo di gestione e ciascuna linea di business e unità interna, compresa ogni funzione di controllo interno, dispongano delle informazioni necessarie per poter svolgere i propri compiti. In particolare, dovrebbe assicurare lo scambio di informazioni adeguate tra le linee di business e la funzione antiriciclaggio – e la funzione di conformità, qualora le due funzioni siano separate – a livello di gruppo nonché tra i responsabili delle funzioni di controllo interno a livello di gruppo e l’organo di gestione dell’ente creditizio o dell’istituto finanziario.

4.3.2 Ruolo dell’organo di gestione in relazione all’AML/CFT a livello di gruppo

1. Panoramica

1.1 Riferimenti

1.2 Requisiti identificati

1.3 Standard correlati

2. Requisiti identificati

3. Standard correlati

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