Vaatlejad

5.4 Juhtiv järelevalvaja peab kutsuma piiriüleselt tegutsevate ühingute, piiriüleste ja ELi püsivate tegevuskohtade ja kolmandate riikide (kus piiriülesed püsivad tegevuskohad tegutsevad) usaldatavusnõuete järelevalvajad osalema vaatlejatena rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumides. Ta võib kutsuda osalema ka kolmandate riikide (kus piiriülesed püsivad tegevuskohad tegutsevad) usaldatavusnõuete järelevalvajad ja juhtiva järelevalvaja asukoha liikmesriigi rahapesu andmebüroo (RAB).

5.5 Juhtiv järelevalvaja vastutab suunises 5.4 nimetatud vaatlejate tuvastamise eest ning nende nimede ja kontaktandmete kandmise eest vastava rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumi kontaktandmete nimekirja kooskõlas 6. suunisega. Asjaomaste asutuste tuvastamiseks võib juhtiv järelevalvaja konsulteerida Euroopa järelevalveasutustega.

5.6 Konkreetse vaatleja kutsumise otsustamisel peab juhtiv järelevalvaja koostama võimalike vaatlejate nimekirja kooskõlas suunisega 5.5. Seda tehes peab juhtiv järelevalvaja kaaluma mõistliku aja jooksul kõiki alalistelt liikmetelt saadud kirjalikke ettepanekuid ja nende põhjendusi konkreetse vaatleja kutsumiseks rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumi. Et teha vaatleja kutsumise ettepanek, peab juhtiv järelevalvaja või vaatleja kutsumiseks ettepanekut tegev alaline liige tegema järgmist:

• (a) hindama kolmanda riigi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise või usaldatavusnõuete järelevalveasutuse konfidentsiaalsuspõhimõtete võrdväärsust. Osana sellisest hindamisest võib juhtiv järelevalvaja või alaline liige viidata EBA veebisaidil avaldatud soovitusele ELi-väliste asutuste samaväärsuse kohta järelevalvekolleegiumides osalemiseks, mis võib olla oluline sisend kolmanda riigi asutuse üldise samaväärsuse hindamisel. Lisaks võidakse arvestada Euroopa Komisjoni samaväärsusotsuseid Solventsus II direktiivi⁴ valdkonnas ja adekvaatsusotsuseid andmekaitse valdkonnas⁵ .
• (b) Mõju hindamine, mida vaatleja osalus võib rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumile avaldada.
• (c) Kolmanda riigi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise või usaldatavusnõuete järelevalvaja kõigi alaliste liikmetega AMLD artikli 57 lõike a punkti 5 kohaselt kahepoolsete koostöölepingute allkirjastamise võime ja valmisoleku hindamine.

5.7 Juhtiv järelevalvaja peab jagama võimalike vaatlejate nimekirja koos suunise 5.6 kohaselt läbiviidud hindamise tulemustega kõigi rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumi alaliste liikmete ja olemasolevate vaatlejatega.

5.8 Alalised liikmed peaksid jagama kõiki tähelepanekuid ja vastuväiteid, mis on seotud rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumis osalema kutsutavate vaatlejatega, juhtiva järelevalvaja kehtestatud tähtajaks. Sellised tähelepanekud ja vastuväited esitatakse koos kirjalike põhjendustega, milles näidatakse ära selliste tähelepanekute ja vastuväidete alused ning see, kuidas pakutud vaatleja osalemine rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumis võib alalise liikme hinnangul mõjutada kolleegiumi menetlusi.

5.9 Juhtiv järelevalvaja võib kutsuda vaatleja osalema rahapesu ja terrorismi rahastamise tõkestamise kolleegiumis ainult siis, kui ükski alaline liige ei ole selle vastu ning kui potentsiaalne vaatleja nõustub täitma vaatlejate osaluse tingimusi, mille juhtiv järelevalvaja peab iga vaatleja jaoks eraldi koostama ja asjaomaste asutustega kooskõlastama. 5.10 Vaatlejate kutsumise ja osalemisega seoses tekkinud probleemide lahendamiseks võib konsulteerida EBAga või viimane võib selleks tegutseda ka omal algatusel.

⁴ Euroopa Parlamendi ja nõukogu 25. novembri 2009. aasta direktiiv 2009/138/EÜ kindlustus- ja edasikindlustustegevuse alustamise ja jätkamise kohta (Solventsus II).

⁵ Vt määruse (EL) 2016/679 artikli 45 lõige 3 või direktiivi (EL) 2016/680 artikli 36 lõige 3.

1. Ülevaade

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

3. Seotud standardid

• EBA - Published by the European Banking Authority at https://www.eba.europa.eu/