+Artikkel 7 a)

Artikkel 7 a)

vaatavad läbi kõnealuse määruse artiklis 104b osutatud äristrateegia, mis on dokumenteeritud finantsinstitutsiooni sisemistes põhimõtetes kooskõlas kõnealuse määruse artikli 325bi lõike 1 punktiga e, ning kontrollivad, kas:

i)

sisemised põhimõtted kirjeldavad selgelt äristrateegia majanduslikku põhjendust, sh selle põhitegevust ning kauplemise ja riskimaandamise strateegiaid;

ii)

sisemised põhimõtted kirjeldavad nende finantsinstrumentide ja kaupade omadusi, millega kauplemisüksus kaupleb, ning sisaldavad kõnealuste finantsinstrumentide ja kaupade korrapäraselt ajakohastatavat ja terviklikku loetelu;

iii)

finantsinstitutsioon toob oma sisemistes põhimõtetes esile instrumendid, millega kaubeldakse kõige sagedamini ja mis panustavad kõige suuremal määral kauplemisüksuse aktsepteeritavasse riskitasemesse;

iv)

sisemised põhimõtted kirjeldavad riskitegurite liike, mis on omased alapunktis ii osutatud finantsinstrumentidele ja kaupadele;

v)

sisemised põhimõtted kirjeldavad selgelt, kuidas maandatakse alapunktis ii osutatud instrumentide ja kaupade riske, millised on riskimaandamise eeldatavad kahanemised ja ebakõlad ning milline on kauplemisüksuse positsioonide eeldatav hoidmisaeg;

vi)

kauplemisüksuste äristrateegiad on kindlad, nagu on nõutud määruse (EL) nr 575/2013 artikli 104b lõike 2 punktiga a,

1)

tehes kindlaks kauplemisüksuste põhiomadused äristrateegia seisukohast, sh põhitegevused, kauplemise ja riskimaandamise strateegiad;

2)

kontrollides, et punktis 1 osutatud põhiomadused on eri kauplemisüksuste puhul sisuliselt erinevad;

1. Ülevaade

,

1.1 Viited

1.2 Tuvastatud nõuded

1.3 Seotud standardid

2. Tuvastatud nõuded

Nõuded

3. Seotud standardid

Standardid