+7 artikla a)

7 artikla a)

tarkasteltava kyseisen asetuksen 104 b artiklassa tarkoitettua liiketoimintastrategiaa, sellaisena kuin se on dokumentoitu osana kyseisen asetuksen 325 bi artiklan 1 kohdan e alakohdan mukaisia laitoksen sisäisiä toimintatapoja, ja tarkastettava,

i)

kuvataanko sisäisissä toimintatavoissa selvästi liiketoimintastrategian taloudelliset perusteet, mukaan lukien ensisijaiset toiminnot, kaupankäynti ja suojautumisstrategiat;

ii)

kuvataanko sisäisissä toimintatavoissa kaupankäyntiyksikön kaupankäynnin kohteena olevien rahoitusvälineiden ja hyödykkeiden ominaisuudet, esitetäänkö toimintatavoissa luettelo kaikista näistä rahoitusvälineistä ja hyödykkeistä ja päivitetäänkö tätä luetteloa säännöllisesti;

iii)

onko laitos yksilöinyt sisäisissä toimintatavoissaan ne välineet, joilla käydään eniten kauppaa ja jotka vaikuttavat eniten kaupankäyntiyksikön hyväksyttävään riskitasoon;

iv)

kuvataanko sisäisissä toimintatavoissa ii alakohdassa tarkoitettuihin rahoitusvälineisiin ja hyödykkeisiin sisältyvien riskitekijöiden tyypit;

v)

kuvataanko sisäisissä toimintatavoissa selvästi, miten ii alakohdassa tarkoitetut rahoitusvälineet ja hyödykkeet on suojattu, millaisia odotettuja suojausvajeita ja aukkoja suojauksissa on ja kuinka pitkä kaupankäyntiyksikön positioiden odotettu hallussapitoaika on;

vi)

että kaupankäyntiyksiköiden liiketoimintastrategiat ovat erottuvia asetuksen (EU) N:o 575/2013 104 b artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaisesti

1)

yksilöimällä kaupankäyntiyksikön liiketoimintastrategian, mukaan lukien ensisijaisten toimintojen, kaupankäynnin ja suojausstrategioiden, tärkeimmät piirteet;

2)

varmistamalla, että kukin kaupankäyntiyksikkö eroaa merkityksellisellä tavalla 1 alakohdassa tarkoitetuilta tärkeimmiltä piirteiltään muista kaupankäyntiyksiköistä;

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit