+Artikkel 7 f)
|
Artikkel 7 f)
kontrollivad, kas finantsinstitutsioon dokumenteerib nõuetekohaselt ja põhjendab juhtumeid, kui diiler määratakse tegutsema rohkem kui ühte kauplemisüksusesse, nagu on osutatud määruse (EL) nr 575/2013 artikli 104b lõikes 3, ning teevad selleks järgmist:
|
i)
|
vaatavad läbi kõnealuse diileri vastutusvaldkonnad nende kauplemisüksuste kontekstis, mille jaoks ta on määratud;
|
|
ii)
|
kontrollivad, ega ülesanded, mida diiler täidab ühes kauplemisüksuses selle äristrateegia kohaselt, ei ole vastuolus ülesannetega, mida diiler täidab teistes kauplemisüksustes, ega tekita nendega konflikti;
|
1. Ülevaade
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|