2. Lõike 1 punkti a kohaldamisel kontrollivad pädevad asutused, kas:
|
a)
|
riskikontrolli üksus koosneb finantsinstitutsiooni organisatsiooni skeemis ühest või enamast eraldiseisvast organisatsioonilisest struktuurist;
|
|
b)
|
riskikontrolli üksus(t)e juhatajad on finantsorganisatsiooni kõrgema juhtkonna liikmed;
|
|
c)
|
riskikontrolli üksuse eest vastutavad töötajad ja kõrgem juhtkond ei vastuta kauplemise äritegevuse eest;
|
|
d)
|
riskikontrolli üksuse kõrgema juhtkonna liikmetel ja ärivaldkondade eest vastutavatel isikutel on finantsinstitutsiooni juhtorganiga võrreldes erinevad aruandlusliinid;
|
|
e)
|
riskikontrolli üksuse eest vastutavate töötajate ja kõrgema juhtkonna muutuvtasu ei ole seotud nende järelevalve all olevate kauplemise ärivaldkondade ülesannete täitmisega viisil, mis piirab või pärsib nende sõltumatust.
|