(2) Az illetékes hatóságok az (1) bekezdés a) pontjának alkalmazásában ellenőrzik, hogy:
|
a)
|
a kockázatellenőrzési részleg az intézmény szervezeti ábráján szereplő egy vagy több különálló szervezeti egységből áll-e;
|
|
b)
|
a kockázatellenőrzési részleg vagy részlegek vezetői az intézmény felső vezetői-e;
|
|
c)
|
a kockázatellenőrzési részlegért felelős személyzet és felső vezetés nem felelős-e valamely kereskedési üzleti tevékenységért;
|
|
d)
|
a kockázatellenőrzési részleg felső vezetői és az üzleti területekért felelős személyek eltérő jelentési útvonalakkal rendelkeznek-e az intézmény vezető testülete felé;
|
|
e)
|
a kockázatellenőrzési részlegért felelős személyzet és felső vezetés változó javadalmazása nem kötődik-e a felügyeletük alá tartozó kereskedési üzleti területekkel kapcsolatos feladatok ellátásához oly módon, hogy az akadályozza vagy gátolja függetlenségüket.
|