4. Kui lõikeid 1, 2 või 3 ei kohaldata, võib kaht või enamat füüsilist või juriidilist isikut käsitada ühe riskina, kuna ühel neist on otsene või kaudne kontroll teise või teiste üle, järgmistel asjaoludel (mittetäielik loetelu):
|
a)
|
füüsilisel või juriidilisel isikul on õigus või suutlikkus otsustada teise isiku või teiste isikute strateegia üle või juhtida teise isiku või teiste isikute tegevust;
|
|
b)
|
füüsilisel või juriidilisel isikul on õigus või suutlikkus otsustada teise isiku või teiste isikute oluliste tehingute, sealhulgas kasumi või kahjumi ülekandmise üle;
|
|
c)
|
füüsilisel või juriidilisel isikul on õigus või suutlikkus koordineerida ühe või mitme juriidilise isiku juhtimist.
|