+Artikkel 9 Eriluba DLT arveldussüsteemi korraldamiseks
---+Artikkel 9 1
---+Artikkel 9 2
---+Artikkel 9 3
---+Artikkel 9 4
---+Artikkel 9 5
---+Artikkel 9 6
---+Artikkel 9 7
---+Artikkel 9 8
---+Artikkel 9 9
---+Artikkel 9 10
---+Artikkel 9 11
---+Artikkel 9 12
---+Artikkel 9 13
|
Artikkel 9 Eriluba DLT arveldussüsteemi korraldamiseks
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 9 1
|
1. Määruse (EL) nr 909/2014 alusel keskdepositooriumi tegevusloa saanud juriidiline isik võib taotleda eriluba käesoleva määruse alusel DLT arveldussüsteemi korraldamiseks.
|
|
Artikkel 9 2
|
2. Kui juriidiline isik taotleb määruse (EL) nr 909/2014 alusel keskdepositooriumi tegevusluba ja samal ajal käesoleva artikli alusel eriluba üksnes DLT arveldussüsteemi korraldamiseks, ei hinda pädev asutus, kas taotleja vastab nendele määruse (EL) nr 909/2014 nõuetele, mille täitmisest on taotleja kooskõlas käesoleva määruse artikliga 5 taotlenud vabastust.
|
|
Artikkel 9 3
|
3. Kui juriidiline isik taotleb samal ajal keskdepositooriumi tegevusluba ja eriluba, nagu on osutatud käesoleva artikli lõikes 2, esitab ta taotluses määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 lõikes 2 osutatud teabe, välja arvatud teave, mis tõendab vastavust nõuetele, mille täitmisest on taotleja kooskõlas käesoleva määruse artikliga 5 taotlenud vabastust.
|
|
Artikkel 9 4
|
4. Käesoleva määruse kohaselt DLT arveldussüsteemi korraldamise eriloa taotlus sisaldab järgmist teavet:
|
a)
|
artikli 7 lõikes 1 osutatud taotleja äriplaan, DLT arveldussüsteemi reeglid ja õiguslikud tingimused ning artikli 7 lõikes 3 osutatud teave DLT arveldussüsteemi toimimise, teenuste ja tegevuse kohta;
|
|
b)
|
artikli 7 lõikes 2 osutatud kasutatava hajusraamatu tehnoloogia toimimise kirjeldus;
|
|
c)
|
artikli 7 lõikes 4 osutatud taotleja üldise IT- ja küberkorra kirjeldus;
|
|
d)
|
tõendid selle kohta, et taotleja on oma kohustuste täitmiseks ja klientidele kompensatsiooni maksmiseks kehtestanud piisavad usaldatavusalased kaitsemeetmed, nagu on osutatud artikli 7 lõike 6 kolmandas lõigus;
|
|
e)
|
kui see on asjakohane, artikli 7 lõikes 5 osutatud klientide DLT finantsinstrumentide hoidmise korra kirjeldus;
|
|
f)
|
artikli 7 lõike 6 teises lõigus osutatud investorite kaitse tagamise korra kirjeldus ning kliendikaebuste menetlemise ja õiguskaitsemehhanismide kirjeldus;
|
|
g)
|
taotleja üleminekustrateegia ning
|
|
h)
|
vabastused, mida taotleja vastavalt artiklile 5 taotleb, iga taotletava vabastuse põhjendus, kavandatud kompensatsioonimeetmed ja vahendid, mille abil taotleja kavatseb vabastustega seotud tingimusi täita.
|
|
|
Artikkel 9 5
|
5. Hiljemalt 23. märtsiks 2023 töötab ESMA lõike 4 kohaldamiseks välja standardvormid, -vormingud ja -mallid kehtestavad suunised.
|
|
Artikkel 9 6
|
6. Pädev asutus hindab 30 tööpäeva jooksul pärast DLT arveldussüsteemi korraldamise eriloa taotluse saamise kuupäeva, kas taotlus on täielik. Kui taotlus ei ole täielik, määrab pädev asutus tähtaja, milleks taotleja peab esitama puuduva või täiendava teabe. Kui taotlus on pädeva asutuse arvates täielik, teavitab ta sellest taotlejat.
Niipea kui pädev asutus jõuab seisukohale, et taotlus on täielik, saadab ta taotluse koopia
|
b)
|
määruse (EL) nr 909/2014 artiklis 12 osutatud asjaomastele asutustele.
|
|
|
Artikkel 9 7
|
7. Kui see on vajalik vabastuste järjepidevuse ja proportsionaalsuse edendamiseks või investorite kaitse, turu tervikluse ja finantsstabiilsuse tagamiseks, esitab ESMA 30 kalendripäeva jooksul alates kõnealuse taotluse koopia saamisest pädevale asutusele mittesiduva arvamuse taotletavate vabastuste või käesoleva määruse tarvis kasutatava hajusraamatu tehnoloogia liigi asjakohasuse kohta.
Enne mittesiduva arvamuse esitamist konsulteerib ESMA teiste liikmesriikide pädevate asutustega ja võtab nende seisukohti arvamuse esitamisel igati arvesse.
Kui ESMA on mittesiduva arvamuse esitanud, võtab pädev asutus seda arvamust igati arvesse ja esitab ESMA-le taotluse korral teatise, milles selgitab märkimisväärseid kõrvalekaldeid arvamusest. ESMA arvamust ega pädeva asutuse teatist ei avalikustata.
Määruse (EL) nr 909/2014 artiklis 12 osutatud asjaomased asutused esitavad pädevale asutusele 30 kalendripäeva jooksul alates taotluse koopia saamisest taotleja korraldatava DLT arveldussüsteemi omaduste kohta mittesiduva arvamuse.
|
|
Artikkel 9 8
|
8. Hiljemalt 24. märtsiks 2025 töötab ESMA välja suunised, et edendada järjepidevust ja proportsionaalsust järgmises:
|
a)
|
DLT arveldussüsteeme korraldavatele keskdepositooriumidele kogu liidus antud vabastused, sealhulgas seoses sellise eri liiki hajusraamatu tehnoloogiate asjakohasuse hindamisega, mida turukorraldajad kasutavad käesoleva määruse tarvis, ja
|
|
b)
|
artikli 3 lõikes 6 sätestatud võimaluse kasutamine.
|
Kõnealuste suunistega tagatakse investorite kaitse, turu terviklus ja finantsstabiilsus.
ESMA ajakohastab kõnealuseid suuniseid korrapäraselt.
|
|
Artikkel 9 9
|
9. 90 tööpäeva jooksul alates kuupäevast, mil pädev asutus saab DLT arveldussüsteemi korraldamise eriloa saamiseks esitatud täieliku taotluse kätte, hindab ta seda ja otsustab, kas eriluba anda. Kui taotleja taotleb samal ajal keskdepositooriumi tegevusluba määruse (EL) nr 909/2014 alusel ja eriluba käesoleva määruse alusel, võib hindamisperioodi pikendada kuni määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 lõikes 8 sätestatud ajavahemiku võrra.
|
|
Artikkel 9 10
|
10. Ilma et see piiraks määruse (EL) nr 909/2014 artikli 17 kohaldamist, keeldub pädev asutus DLT arveldussüsteemi korraldamiseks eriluba andmast, kui on alust arvata, et:
|
a)
|
investorite kaitset, turu terviklust või finantsstabiilsust ohustavad märkimisväärsed riskid, mida taotleja ei ole korralikult käsitlenud ega maandanud;
|
|
b)
|
DLT arveldussüsteemi korraldamiseks taotletavate eriloa ja vabastuste eesmärk on õiguslike või regulatiivsete nõuete täitmisest kõrvale hoida või
|
|
c)
|
keskdepositoorium ei suuda või ei võimalda oma kasutajatel järgida liidu õiguse kohaldatavaid sätteid või liidu õiguse kohaldamisalast välja jäävaid riigisisese õiguse sätteid.
|
|
|
Artikkel 9 11
|
11. Eriluba kehtib kogu liidus kuni kuus aastat alates eriloa andmise kuupäevast. Eriloas täpsustatakse kooskõlas artikliga 5 antud vabastused, kompensatsioonimeetmed ja pädeva asutuse poolt kooskõlas artikli 3 lõikega 6 kehtestatud madalamad piirmäärad.
Pädev asutus teavitab käesoleva artikli kohase eriloa andmisest, selle andmisest keeldumisest ja eriloa kehtetuks tunnistamisest, sealhulgas käesoleva lõike esimeses lõigus sätestatud teabest, viivitamata ESMAt ja käesoleva artikli lõikes 7 osutatud asjaomaseid asutusi.
ESMA avaldab oma veebisaidil järgmise teabe:
|
a)
|
DLT arveldussüsteemide loetelu, nende erilubade kehtivuse algus- ja lõppkuupäevad, igale DLT arveldussüsteemile antud vabastuste loetelu, pädevate asutuste poolt igale DLT arveldussüsteemile kehtestatud madalamad piirmäärad, ning
|
|
b)
|
artikli 5 alusel esitatud vabastuste taotluste koguarv, sealhulgas antud ja keeldutud vabastuste arv ja liigid, ning keeldumiste põhjendused.
|
Kolmanda lõigu punktis b osutatud teave avaldatakse anonüümselt.
|
|
Artikkel 9 12
|
12. Ilma et see piiraks määruse (EL) nr 909/2014 artikli 20 kohaldamist, tunnistab pädev asutus eriloa või sellega seotud vabastused kehtetuks, kui:
|
a)
|
kasutatava hajusraamatu tehnoloogia toimimises või DLT arveldussüsteemi korraldava keskdepositooriumi osutatavates teenustes ja tegevuses on avastatud puudus, mis ohustab investorite kaitset, turu terviklust või finantsstabiilsust, ning risk kaalub katsetatavatest teenustest ja tegevusest saadava kasu üles;
|
|
b)
|
DLT arveldussüsteemi korraldav keskdepositoorium on rikkunud vabastustega seotud tingimusi;
|
|
c)
|
DLT arveldussüsteemi korraldav keskdepositoorium on registreerinud finantsinstrumendid, mis ei vasta artikli 3 lõikes 1 sätestatud tingimustele;
|
|
d)
|
DLT arveldussüsteemi korraldav keskdepositoorium on ületanud artikli 3 lõikes 2 osutatud piirmäära;
|
|
e)
|
DLT arveldussüsteemi korraldav keskdepositoorium on ületanud artikli 3 lõikes 3 osutatud piirmäära, kuid ei ole alustanud üleminekustrateegia rakendamist, või
|
|
f)
|
DLT arveldussüsteemi korraldavale keskdepositooriumile anti eriluba või sellega seotud vabastused eksitava teabe või olulise väljajätte alusel.
|
|
|
Artikkel 9 13
|
13. Kui DLT arveldussüsteemi korraldav keskdepositoorium kavatseb teha kasutatava hajusraamatu tehnoloogia toimimises või oma teenustes või tegevuses olulise muudatuse, mille tõttu on vaja uut eriluba, uut vabastust või tuleb muuta sellele keskdepositooriumile tehtud üht või mitut vabastust või vabastusega seotud tingimusi, taotleb DLT arveldussüsteemi korraldav keskdepositoorium uut eriluba, vabastust või muudatust.
Kui DLT arveldussüsteemi korraldav keskdepositoorium taotleb uut eriluba, vabastust või muudatust, kohaldatakse artiklis 5 sätestatud menetlust. Pädev asutus menetleb taotlust kooskõlas käesoleva artikliga.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|