DLT-Pilotregime-Verordnung – 9 artikla Erityislupa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää

9 artikla 1

1. Oikeushenkilö, joka on saanut asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaisen luvan toimia arvopaperikeskuksena, voi hakea erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää tämän asetuksen mukaisesti.

9 artikla 2

2. Jos oikeushenkilö hakee asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaista lupaa toimia arvopaperikeskuksena ja hakee samanaikaisesti tämän artiklan mukaista erityislupaa ainoana tarkoituksenaan DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän ylläpitäminen, toimivaltainen viranomainen ei arvioi, täyttääkö hakija sellaiset asetuksen (EU) N:o 909/2014 vaatimukset, joista hakija on hakenut poikkeusta tämän asetuksen 5 artiklan mukaisesti.

9 artikla 3

3. Jos oikeushenkilö tämän artiklan 2 kohdan mukaisesti hakee samanaikaisesti lupaa toimia arvopaperikeskuksena ja erityislupaa, sen on toimitettava hakemuksessaan asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 2 kohdassa tarkoitetut tiedot, lukuun ottamatta tietoja, jotka olisivat tarpeen niiden vaatimusten noudattamisen osoittamiseksi, joiden osalta hakija on hakenut poikkeusta tämän asetuksen 5 artiklan mukaisesti.

9 artikla 4

4. Hakemuksen, joka koskee erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää tämän asetuksen mukaisesti, on sisällettävä seuraavat tiedot:

a)	7 artiklan 1 kohdassa tarkoitetut hakijan liiketoimintasuunnitelma, DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän säännöt ja mahdolliset oikeudelliset ehdot ja 7 artiklan 3 kohdassa tarkoitetut tiedot DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän toiminnasta, palveluista ja toiminnoista;

b)	kuvaus 7 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnasta;

c)	kuvaus 7 artiklan 4 kohdassa tarkoitetuista hakijan yleisistä tietotekniikka- ja kyberjärjestelyistä;

d)	näyttö siitä, että hakijalla on käytössään 7 artiklan 6 kohdan kolmannessa alakohdassa tarkoitetut riittävät vakavaraisuustakeet vastuidensa kattamiseksi ja vahinkojen korvaamiseksi asiakkailleen;

e)	7 artiklan 5 kohdassa tarkoitettujen, asiakkaiden DLT-pohjaisten rahoitusvälineiden säilytysjärjestelyjen kuvaus tapauksen mukaan;

f)	7 artiklan 6 kohdan toisessa alakohdassa tarkoitettujen sijoittajansuojan varmistamiseksi tehtyjen järjestelyjen sekä asiakkaiden valitusten käsittelyä ja muutoksenhakua varten luotujen mekanismien kuvaus;

g)	hakijan siirtymästrategia; ja

h)	hakijan 5 artiklan mukaisesti hakemat poikkeukset, kunkin haetun poikkeuksen perustelut ja mahdollisesti ehdotetut korvaavat toimenpiteet sekä keinot, joiden avulla se aikoo täyttää tällaisille poikkeuksille asetetut ehdot.

9 artikla 5

5. ESMA laatii 23 päivään maaliskuuta 2023 mennessä ohjeet vakiolomakkeiden, esitysmuotojen ja mallipohjien laatimiseksi 4 kohdan soveltamista varten.

9 artikla 6

6. Toimivaltainen viranomainen arvioi 30 työpäivän kuluessa siitä, kun se on vastaanottanut hakemuksen, joka koskee erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, onko hakemus täydellinen. Jos hakemus on puutteellinen, toimivaltaisen viranomaisen on asetettava määräaika, johon mennessä hakijan on annettava puuttuvat tiedot tai mahdolliset lisätiedot. Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava hakijalle, kun se katsoo hakemuksen olevan täydellinen.

Heti kun toimivaltainen viranomainen katsoo hakemuksen olevan täydellinen, sen on lähetettävä jäljennös hakemuksesta

a)	ESMAlle; ja

b)	asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklassa tarkoitetuille asiaan liittyville viranomaisille.

9 artikla 7

7. Kun se on tarpeen poikkeusten johdonmukaisuuden ja oikeasuhteisuuden edistämiseksi tai sijoittajansuojan, markkinoiden luotettavuuden ja rahoitusvakauden varmistamiseksi, ESMA antaa toimivaltaiselle viranomaiselle 30 kalenteripäivän kuluessa hakemuksen jäljennöksen vastaanottamisesta ei-sitovan lausunnon haetuista poikkeuksista tai tämän asetuksen soveltamiseksi käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian tyypin asianmukaisuudesta.

Ennen ei-sitovan lausunnon antamista ESMA kuulee muiden jäsenvaltioiden toimivaltaisia viranomaisia ja ottaa niiden näkemykset mahdollisimman tarkasti huomioon antaessaan lausunnon.

Kun ESMA antaa ei-sitovan lausunnon, toimivaltaisen viranomaisen on otettava lausunto asianmukaisesti huomioon ja sen on annettava ESMAlle sen pyynnöstä lausuma, jos sen lausunnosta poiketaan merkittävästi. ESMAn lausuntoa ja toimivaltaisen viranomaisen lausumaa ei julkisteta.

Asetuksen (EU) N:o 909/2014 12 artiklassa tarkoitettujen asiaan liittyvien viranomaisten on annettava toimivaltaiselle viranomaiselle ei-sitova lausunto hakijan ylläpitämän DLT-pohjaisen selvitysjärjestelmän ominaisuuksista 30 kalenteripäivän kuluessa hakemuksen jäljennöksen vastaanottamisesta.

9 artikla 8

8. ESMA laatii 24 päivään maaliskuuta 2025 mennessä ohjeet, joilla edistetään seuraavien johdonmukaisuutta ja oikeasuhteisuutta:

a)	DLT-pohjaisia selvitysjärjestelmiä ylläpitäville arvopaperikeskuksille kaikkialla unionissa myönnetyt poikkeukset, mukaan lukien arvioitaessa markkinoiden ylläpitäjien tämän asetuksen soveltamiseksi käyttämien erityyppisten hajautetun tilikirjan teknologioiden asianmukaisuutta; ja

b)	3 artiklan 6 kohdassa säädetyn mahdollisuuden hyödyntäminen.

Kyseisillä ohjeilla on varmistettava sijoittajansuoja, markkinoiden luotettavuus ja rahoitusvakaus.

ESMA saattaa kyseiset ohjeet säännöllisesti ajan tasalle.

9 artikla 9

9. Toimivaltainen viranomainen arvioi hakemuksen, joka koskee erityislupaa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, 90 työpäivän kuluessa siitä, kun se on vastaanottanut täydellisen hakemuksen, ja päättää, myöntääkö se erityisluvan. Jos hakija hakee samanaikaisesti asetuksen (EU) N:o 909/2014 mukaista lupaa toimia arvopaperikeskuksena ja tämän asetuksen mukaista erityislupaa, arviointijaksoa voidaan jatkaa enintään asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan 8 kohdassa määritetyn ajanjakson pituiseksi.

9 artikla 10

10. Rajoittamatta asetuksen (EU) N:o 909/2014 17 artiklan soveltamista toimivaltaisen viranomaisen on evättävä hakijalta erityislupa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää, jos on perusteltua olettaa, että

a)	sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuu merkittäviä riskejä eikä hakija asianmukaisesti puutu niihin eikä vähennä niitä;

b)	erityisluvalla ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ja haetuilla poikkeuksilla pyritään kiertämään oikeudellisia tai sääntelyvaatimuksia; tai

c)	arvopaperikeskus ei pysty noudattamaan tai ei anna käyttäjilleen mahdollisuutta noudattaa unionin oikeuden sovellettavia säännöksiä tai unionin oikeuden soveltamisalan ulkopuolelle jäävän kansallisen lainsäädännön säännöksiä.

9 artikla 11

11. Erityislupa on voimassa koko unionissa enintään kuusi vuotta myöntämispäivästä. Erityisluvassa on täsmennettävä 5 artiklan mukaisesti myönnetyt poikkeukset, mahdolliset korvaavat toimenpiteet ja toimivaltaisen viranomaisen 3 artiklan 6 kohdan mukaisesti mahdollisesti asettamat alemmat raja-arvot.

Toimivaltaisen viranomaisen on ilmoitettava viipymättä ESMAlle ja tämän artiklan 7 kohdassa tarkoitetuille asiaankuuluville viranomaisille tämän artiklan mukaisen erityisluvan myöntämisestä, epäämisestä tai peruuttamisesta, mukaan lukien kaikki tämän kohdan ensimmäisessä alakohdassa täsmennetyt tiedot.

ESMA julkaisee verkkosivustollaan

a)	luettelon DLT-pohjaisista selvitysjärjestelmistä, niiden erityislupien alkamis- ja päättymispäivät, luettelon kullekin niistä myönnetyistä poikkeuksista ja toimivaltaisten viranomaisten kullekin niistä mahdollisesti asettamat alemmat raja-arvot; ja

b)	5 artiklan nojalla tehtyjen poikkeuksia koskevien pyyntöjen kokonaismäärän, josta käy ilmi myönnettyjen tai evättyjen poikkeusten lukumäärä ja tyypit, sekä epäämisten perustelut.

Kolmannen alakohdan b alakohdassa tarkoitetut tiedot on julkaistava nimettöminä.

9 artikla 12

12. Rajoittamatta asetuksen (EU) N:o 909/2014 20 artiklan soveltamista toimivaltaisen viranomaisen on peruutettava erityislupa tai siihen liittyvät poikkeukset, jos

a)

käytetyn hajautetun tilikirjan teknologian toiminnassa tai DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen tarjoamissa palveluissa ja toiminnoissa on havaittu virhe, joka aiheuttaa sijoittajansuojaan, markkinoiden luotettavuuteen tai rahoitusvakauteen kohdistuvan riskin, joka on suurempi kuin kokeiltavien palvelujen tai toimintojen hyödyt;

b)	DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on rikkonut poikkeuksiin liittyviä ehtoja;

c)	DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on kirjannut rahoitusvälineitä, jotka eivät täytä 3 artiklan 1 kohdassa säädettyjä edellytyksiä;

d)	DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on ylittänyt 3 artiklan 2 kohdassa tarkoitetun raja-arvon;

e)	DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on ylittänyt 3 artiklan 3 kohdassa tarkoitetun raja-arvon eikä ole käynnistänyt siirtymästrategiaa; tai

f)	DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus on saanut erityisluvan tai siihen liittyviä poikkeuksia harhaanjohtavien tietojen perusteella tai jättämällä mainitsematta olennaisia tietoja.

9 artikla 13

13. Jos DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus aikoo tehdä sellaisen olennaisen muutoksen käyttämänsä hajautetun tilikirjan teknologian toimintaan tai palveluihinsa tai toimintoihinsa, joka edellyttää uutta erityislupaa, uutta poikkeusta tai sille jo myönnetyn yhden tai useamman voimassa olevan poikkeuksen tai tällaiseen poikkeukseen liittyvän ehdon muuttamista, DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävän arvopaperikeskuksen on haettava uutta erityislupaa, poikkeusta tai muutosta.

Jos DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää ylläpitävä arvopaperikeskus hakee uutta erityislupaa, poikkeusta tai muutosta, sovelletaan 5 artiklassa säädettyä menettelyä. Toimivaltaisen viranomaisen on käsiteltävä kyseinen hakemus tämän artiklan mukaisesti.

9 artikla Erityislupa ylläpitää DLT-pohjaista selvitysjärjestelmää

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit