DLT-Pilotregime-Verordnung – Artikel 9 Specifieke toestemming om een DLT SS te exploiteren

Artikel 9 1

1. Een rechtspersoon met een vergunning als CSD uit hoofde van Verordening (EU) nr. 909/2014 kan een specifieke toestemming aanvragen om een DLT SS te exploiteren uit hoofde van deze verordening.

Artikel 9 2

2. Wanneer een rechtspersoon een vergunning als CSD aanvraagt uit hoofde van Verordening (EU) nr. 909/2014 en tegelijkertijd op grond van dit artikel een specifieke toestemming aanvraagt, met als enig doel een DLT SS te exploiteren, gaat de bevoegde autoriteit niet na of de aanvrager voldoet aan de vereisten van Verordening (EU) nr. 909/2014 ten aanzien waarvan de aanvrager om een vrijstelling heeft verzocht overeenkomstig artikel 5 van deze verordening.

Artikel 9 3

3. Wanneer een rechtspersoon, zoals bedoeld in lid 2 van dit artikel, tegelijkertijd een vergunning als CSD en een specifieke toestemming aanvraagt, dient hij in zijn aanvraag de in artikel 17, lid 2, van Verordening (EU) nr. 909/2014 bedoelde informatie in, met uitzondering van informatie die nodig zou zijn om aan te tonen dat is voldaan aan de vereisten ten aanzien waarvan de aanvrager overeenkomstig artikel 5 van deze verordening om een vrijstelling heeft verzocht.

Artikel 9 4

4. Een aanvraag voor een specifieke toestemming om een DLT SS te exploiteren uit hoofde van deze verordening bevat de volgende informatie:

a)	het businessplan van de aanvrager, de regels van het DLT SS en eventuele wettelijke bepalingen als bedoeld in artikel 7, lid 1, evenals informatie over de werking, diensten en activiteiten van het DLT SS als bedoeld in artikel 7, lid 3;

b)	een beschrijving van de werking van de gebruikte distributed ledger-technologie als bedoeld in artikel 7, lid 2;

c)	een beschrijving van de algemene IT- en cyberregelingen van de aanvrager als bedoeld in artikel 7, lid 4;

d)	bewijs dat de aanvrager over voldoende prudentiële waarborgen beschikt om aan zijn aansprakelijkheden te voldoen en zijn cliënten schadeloos te stellen als bedoeld in artikel 7, lid 6, derde alinea;

e)	in voorkomend geval een beschrijving van de bewaringsregelingen voor de op DLT gebaseerde financiële instrumenten van cliënten als bedoeld in artikel 7, lid 5;

f)	een beschrijving van de regelingen om de beleggersbescherming te waarborgen en een beschrijving van de mechanismen voor de behandeling van klachten van cliënten en verhaalmogelijkheden als bedoeld in artikel 7, lid 6, tweede alinea;

g)	de overgangsstrategie van de aanvrager, en

h)

de vrijstellingen waarom de aanvrager uit hoofde van artikel 5 verzoekt, de rechtvaardiging van elke gevraagde vrijstelling en eventuele voorgestelde compenserende maatregelen, en de middelen waarmee de aanvrager voornemens is te voldoen aan de voorwaarden die aan deze vrijstellingen zijn verbonden.

Artikel 9 5

5. Uiterlijk op 23 maart 2023 ontwikkelt de ESMA richtsnoeren voor de vaststelling van standaardformulieren, formats en templates voor de toepassing van lid 4.

Artikel 9 6

6. Binnen dertig werkdagen na de datum van ontvangst van een aanvraag voor een specifieke toestemming om een DLT SS te exploiteren, beoordeelt de bevoegde autoriteit of de aanvraag volledig is. Indien de aanvraag niet volledig is, stelt de bevoegde autoriteit een termijn vast waarbinnen de aanvrager de ontbrekende of eventuele aanvullende informatie moet verstrekken. De bevoegde autoriteit stelt de aanvrager in kennis wanneer zij de aanvraag als volledig beschouwt.

Zodra de bevoegde autoriteit de aanvraag als volledig beschouwt, doet zij een kopie van die aanvraag toekomen aan:

a)	de ESMA, en

b)	de in artikel 12 van Verordening (EU) nr. 909/2014 vermelde relevante autoriteiten.

Artikel 9 7

7. Waar dit nodig is om de consistentie en evenredigheid van vrijstellingen te bevorderen, of waar dit nodig is om de beleggersbescherming, de marktintegriteit en de financiële stabiliteit te waarborgen, verstrekt de ESMA de bevoegde autoriteit binnen dertig kalenderdagen na ontvangst van een kopie van die aanvraag een niet-bindend advies over de gevraagde vrijstellingen of over de adequaatheid van de gebruikte soort distributed ledger-technologie voor de toepassing van deze verordening.

Vóór het uitbrengen van een niet-bindend advies raadpleegt de ESMA de bevoegde autoriteiten van de andere lidstaten, en zij houdt bij het uitbrengen van haar advies zo veel mogelijk rekening met hun standpunten.

Wanneer de ESMA een niet-bindend advies uitbrengt, neemt de bevoegde autoriteit dat advies naar behoren in overweging en verstrekt zij de ESMA een verklaring over significante afwijkingen van dat advies indien de ESMA daarom verzoekt. Het advies van de ESMA en de verklaring van de bevoegde autoriteit worden niet openbaar gemaakt.

De in artikel 12 van Verordening (EU) nr. 909/2014 gespecificeerde relevante autoriteiten verstrekken de bevoegde autoriteit binnen dertig kalenderdagen na ontvangst van een kopie van die aanvraag een niet-bindend advies over de kenmerken van het DLT SS dat door de aanvrager wordt geëxploiteerd.

Artikel 9 8

8. Uiterlijk op 24 maart 2025 ontwikkelt de ESMA richtsnoeren ter bevordering van de consistentie en evenredigheid van:

a)	vrijstellingen die zijn verleend aan CSD’s die een DLT SS exploiteren in de hele Unie, onder meer in het kader van de beoordeling van de adequaatheid van de verschillende soorten distributed ledger-technologie die door marktexploitanten worden gebruikt voor de toepassing van deze verordening, en

b)	de uitoefening van de optie waarin is voorzien in artikel 3, lid 6.

Die richtsnoeren waarborgen de beleggersbescherming, de marktintegriteit en de financiële stabiliteit.

De ESMA werkt die richtsnoeren periodiek bij.

Artikel 9 9

9. Binnen negentig werkdagen na de datum van ontvangst van een volledige aanvraag voor een specifieke toestemming om een DLT SS te exploiteren, verricht de bevoegde autoriteit een beoordeling van de aanvraag en besluit zij of de toestemming vergunning wordt verleend. Wanneer de aanvrager tegelijkertijd een vergunning als CSD uit hoofde van Verordening (EU) nr. 909/2014 en een specifieke toestemming uit hoofde van deze verordening aanvraagt, kan de beoordelingsperiode worden verlengd met een maximale periode als gespecificeerd in artikel 17, lid 8, van Verordening (EU) nr. 909/2014.

Artikel 9 10

10. Onverminderd artikel 17 van Verordening (EU) nr. 909/2014 weigert de bevoegde autoriteit de toekenning van een specifieke toestemming om een DLT SS te exploiteren indien er redenen zijn om aan te nemen dat:

a)	er aanzienlijke risico’s voor de beleggersbescherming, de marktintegriteit of de financiële stabiliteit bestaan die niet naar behoren worden aangepakt en beperkt door de aanvrager;

b)	de specifieke toestemming om een DLT SS te exploiteren en de gevraagde vrijstellingen bedoeld zijn om wettelijke of regelgevingsvereisten te omzeilen, of

c)	de CSD niet in staat zal zijn te voldoen aan de toepasselijke bepalingen van Unierecht of bepalingen van het nationaal recht die buiten het toepassingsgebied van het Unierecht vallen, of de gebruikers ervan niet in staat zal stellen hieraan te voldoen.

Artikel 9 11

11. Een specifieke toestemming is in de hele Unie geldig voor een periode van ten hoogste zes jaar vanaf de datum van afgifte. In de specifieke toestemming worden de overeenkomstig artikel 5 verleende vrijstellingen, eventuele compenserende maatregelen en eventuele lagere grenswaarden die overeenkomstig artikel 3, lid 6, door de bevoegde autoriteit zijn vastgesteld, gespecificeerd.

De bevoegde autoriteit stelt de ESMA en de in lid 7 van dit artikel vermelde relevante autoriteiten onverwijld in kennis van de verlening, weigering of intrekking van een specifieke toestemming uit hoofde van dit artikel, met inbegrip van alle in de eerste alinea van dit lid vermelde informatie.

De ESMA publiceert op haar website:

a)	de lijst van DLT SS’en, de begin- en einddatum van hun specifieke toestemmingen, de lijst van de aan elk ervan verleende vrijstellingen en alle door de bevoegde autoriteiten voor elk ervan vastgestelde lagere grenswaarden, en

b)	het totale aantal verzoeken om vrijstelling dat uit hoofde van artikel 5 is ingediend, met vermelding van het aantal en de soorten vrijstellingen die zijn verleend of geweigerd, samen met de rechtvaardiging van eventuele weigeringen.

De in de derde alinea, punt b), bedoelde informatie wordt in een geanonimiseerde vorm bekendgemaakt.

Artikel 9 12

12. Onverminderd artikel 20 van Verordening (EU) nr. 909/2014 trekt de bevoegde autoriteit een specifieke toestemming of in dit verband verleende vrijstellingen in wanneer:

a)

in de werking van de gebruikte distributed ledger-technologie of in de door de CSD die het DLT SS exploiteert aangeboden diensten en activiteiten een tekortkoming is geconstateerd die voor de beleggersbescherming, de marktintegriteit of de financiële stabiliteit een risico vormt, waarbij dat risico zwaarder weegt dan de voordelen van de diensten en activiteiten in het kader van het experiment;

b)	de CSD die het DLT SS exploiteert de aan de vrijstellingen verbonden voorwaarden niet heeft nageleefd;

c)	de CSD die het DLT SS exploiteert financiële instrumenten heeft geregistreerd die niet voldoen aan de voorwaarden van artikel 3, lid 1;

d)	de CSD die het DLT SS exploiteert de in artikel 3, lid 2, vastgestelde grenswaarde heeft overschreden;

e)	de CSD die het DLT SS exploiteert de in artikel 3, lid 3, bedoelde grenswaarden heeft overschreden en de overgangsstrategie niet heeft geactiveerd, of

f)	de CSD die het DLT SS exploiteert de specifieke toestemming of in dit verband verleende vrijstellingen heeft verkregen op basis van misleidende informatie of een materiële omissie.

Artikel 9 13

13. Wanneer een CSD die een DLT SS exploiteert voornemens is een wezenlijke wijziging door te voeren in de werking van de gebruikte distributed ledger-technologie of in de diensten of activiteiten van die CSD, en wanneer die wezenlijke wijziging een nieuwe specifieke toestemming, een nieuwe vrijstelling dan wel de wijziging van een of meer van de bestaande vrijstellingen van die CSD of de daaraan verbonden voorwaarden vereist, vraagt de CSD die het DLT SS exploiteert een nieuwe specifieke toestemming, vrijstelling of wijziging aan.

Wanneer een CSD die een DLT SS exploiteert om een nieuwe specifieke toestemming, vrijstelling of wijziging verzoekt, is de procedure van artikel 5 van toepassing. Dat verzoek wordt door de bevoegde autoriteit verwerkt overeenkomstig dit artikel.

Artikel 9 Specifieke toestemming om een DLT SS te exploiteren

1. Overzicht

1.1 Referenties

1.2 Geïdentificeerde eisen

1.3 Gerelateerde standaarden

2. Geïdentificeerde eisen

3. Gerelateerde standaarden