+Artikkel 10 Tegelike kasusaajate keskregistrid
---+Artikkel 10 1
---+Artikkel 10 2
---+Artikkel 10 3
---+Artikkel 10 4
---+Artikkel 10 5
---+Artikkel 10 6
---+Artikkel 10 7
---+Artikkel 10 8
---+Artikkel 10 9
---+Artikkel 10 10
---+Artikkel 10 11
---+Artikkel 10 12
---+Artikkel 10 13
---+Artikkel 10 14
---+Artikkel 10 15
---+Artikkel 10 16
---+Artikkel 10 17
---+Artikkel 10 18
---+Artikkel 10 19
---+Artikkel 10 20
---+Artikkel 10 21
|
Artikkel 10 Tegelike kasusaajate keskregistrid
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 10 1
|
1. Liikmesriigid tagavad, et määruse (EL) 2024/1624 artiklis 62 osutatud tegelike kasusaajate andmeid, nimetatud määruse artikli 63 lõike 4 kohast märget ja nimetatud määruse artiklis 66 osutatud esindaja kasutamise kokkulepete andmeid hoitakse selle liikmesriigi keskregistris, kus juriidiline isik on asutatud või kus on loodud või elab lepingulise usaldushalduse haldur või sarnases õiguslikus üksuses samaväärset positsiooni omav isik, või kus õiguslikku üksust hallatakse. Seda nõuet ei kohaldata määruse (EL) 2024/1624 artiklis 65 osutatud juriidiliste isikute või õiguslike üksuste suhtes.
Esimeses lõigus osutatud tegelike kasusaajate keskregistris (edaspidi „keskregister“) sisalduv teave on kättesaadav masinloetavas vormingus ja seda kogutakse kooskõlas lõikes 6 osutatud rakendusaktidega.
|
|
Artikkel 10 2
|
2. Erandina lõike 1 esimesest lõigust tagavad liikmesriigid, et määruse (EL) 2024/1624 artiklis 62 osutatud teavet kõnealuse määruse artiklis 67 osutatud välismaiste juriidiliste isikute ja välismaiste õiguslike üksuste tegelike kasusaajate kohta hoitakse liikmesriigi keskregistris vastavalt kõnealuse määruse artiklis 67 sätestatud tingimustele. Liikmesriigid tagavad ka, et keskregistris on märge selle kohta, milline määruse (EL) 2024/1624 artikli 67 lõikes 1 loetletud olukord on välismaise juriidilise isiku või välismaise õigusliku üksuse registreerimise aluseks.
|
|
Artikkel 10 3
|
3. Kui lepingulise usaldushalduse haldurid või sarnases õiguslikus üksuses samaväärset positsiooni omavad isikud on asutatud või elavad eri liikmesriikides, loetakse registreerimiskohustuse täitmiseks piisavaks registreerimistõendit või ühe liikmesriigi keskregistrisse kantud tegelike kasusaajate andmete väljavõtet.
|
|
Artikkel 10 4
|
4. Liikmesriigid tagavad, et keskregistripidajatele antakse volitus nõuda juriidilistelt isikutelt, lepingulise usaldushalduse halduritelt ja sarnases õiguslikus üksuses samaväärset positsiooni omavatelt isikutelt ning nende juriidilistelt ja tegelikelt kasusaajatelt igasugust teavet, mida on vaja nende tegelike kasusaajate kindlakstegemiseks ja kontrollimiseks, sealhulgas juhatuse otsused, juhatuse koosolekute protokollid ja partnerluslepingud, usalduslepingud, volikirjad või muud lepingulised kokkulepped ja dokumendid.
|
|
Artikkel 10 5
|
5. Kui määruse (EL) 2024/1624 artikli 63 lõike 3 ja artikli 64 lõike 6 kohaselt ei ole teada ühtegi tegelikku kasusaajat, sisaldab keskregister järgmist:
|
a)
|
märge, et tegelikku kasusaajat ei ole või neid ei olnud võimalik kindlaks teha ja andmete õigsust kontrollida, millele lisatakse põhjendus vastavalt määruse (EL) 2024/1624 artikli 63 lõike 4 punktile a ja artikli 64 lõike 7 punktile a;
|
|
b)
|
andmed kõigi füüsiliste isikute kohta, kes on juriidilise isiku kõrgema juhtkonna liikmed, mis on samaväärsed määruse (EL) 2024/1624 artikli 62 lõike 1 teise lõigu punkti a kohaselt nõutava teabega.
|
Liikmesriigid tagavad, et esimese lõigu punktis a osutatud teave on kättesaadav nii pädevatele asutustele kui ka AMLA-le käesoleva direktiivi artikli 32 ja määruse (EL) 2024/1620 artikli 40 kohaselt ühisanalüüside tegemisel, samuti iseregulatsiooni organitele ja kohustatud isikutele. Kohustatud isikutel on juurdepääs ainult juriidilise isiku või õigusliku üksuse esitatud märkele, välja arvatud juhul, kui nad teatavad lahknevusest vastavalt määruse (EL) 2024/1624 artiklile 24 või kui nad esitavad tõendid meetmete kohta, mida nad on võtnud juriidilise isiku või õigusliku üksuse tegeliku kasusaaja kindlakstegemiseks, millisel juhul on neil juurdepääs ka põhjendusele.
|
|
Artikkel 10 6
|
6. Hiljemalt 10. juuliks 2025 kehtestab komisjon rakendusaktidega määruse (EL) 2024/1624 artiklis 62 osutatud keskregistrile tegelike kasusaajate andmete esitamise vormingu, sealhulgas keskregistripidaja poolt kontrollitava teabe miinimumnõuete kontrollnimekirja. Need rakendusaktid võetakse vastu kooskõlas käesoleva direktiivi artikli 72 lõikes 2 osutatud kontrollimenetlusega.
|
|
Artikkel 10 7
|
7. Liikmesriigid tagavad, et keskregistris hoitavad tegelike kasusaajate andmed on piisavad, tõesed ja ajakohased, ja kehtestavad selleks vajalikud mehhanismid. Sel eesmärgil kohaldavad liikmesriigid vähemalt järgmisi nõudeid:
|
a)
|
keskregistripidajad kontrollivad mõistliku aja jooksul pärast tegelikke kasusaajaid käsitleva teabe esitamist ja seejärel korrapäraselt, et selline teave on piisav, tõene ja ajakohane;
|
|
b)
|
pädevad asutused peavad vajaduse korral ja niivõrd, kuivõrd see nõue ei takista nende ülesannete täitmist, andma keskregistripidajale teada kõigist lahknevustest keskregistris olevate ja neile kättesaadavate andmete vahel.
|
Kontrolli ulatus ja sagedus on vastavuses artikli 7 lõike 3 punkti d ja artikli 8 lõike 4 punkti c kohaselt kindlaks määratud juriidiliste isikute ja õiguslike üksuste kategooriatega seotud riskidega;
Hiljemalt 10. juuliks 2028 annab komisjon soovitusi meetodite ja menetluste kohta, mida keskregistripidajad peavad kasutama tegelike kasusaajate andmete kontrollimiseks ning kohustatud isikud ja pädevad asutused peavad kasutama selleks, et teha kindlaks tegelike kasusaajate andmete lahknevused ja neist teatada.
|
|
Artikkel 10 8
|
8. Liikmesriigid tagavad, et keskregistrites sisalduv teave kajastab kõiki juriidiliste isikute ja õiguslike üksuste tegelike kasusaajate ning esindaja kasutamise kokkulepete muudatusi pärast nende esmakordset keskregistrisse kandmist.
|
|
Artikkel 10 9
|
9. Liikmesriigid tagavad, et keskregistripidaja kontrollib, kas registris olev teave tegelike kasusaajate kohta puudutab isikuid või üksusi, kelle suhtes rakendatakse sihipäraseid finantssanktsioone. Selline kontroll toimub sihipäraste finantssanktsioonide puhul kohe pärast loetellu kandmist ja korrapäraste ajavahemike järel.
Liikmesriigid tagavad, et keskregistrisse kantud teave sisaldab märget selle kohta, et juriidiline isik on seotud isikute või üksustega, kelle suhtes rakendatakse sihipäraseid finantssanktsioone, järgmistes olukordades:
|
a)
|
juriidilise isiku või õigusliku üksuse suhtes rakendatakse sihipäraseid finantssanktsioone;
|
|
b)
|
juriidilist isikut või õiguslikku üksust kontrollib isik või üksus, kelle suhtes rakendatakse sihipäraseid finantssanktsioone;
|
|
c)
|
juriidilise isiku või õigusliku üksuse tegeliku kasusaaja suhtes rakendatakse sihipäraseid finantssanktsioone.
|
Käesoleva lõike teises lõigus osutatud märge on nähtav kõigile isikutele või üksustele, kellele on artiklite 11 ja 12 alusel antud juurdepääs keskregistrites hoitavatele andmetele, ning on seal seni, kuni sihipäraste finantssanktsioonide rakendamine lõpetatakse.
|
|
Artikkel 10 10
|
10. Liikmesriigid tagavad, et keskregistripidajad võtavad 30 tööpäeva jooksul alates lahknevustest teatamisest sobivad meetmed pädevate asutuste või kohustatud isikute poolt määruse (EL) 2024/1624 artikli 24 kohaselt teatatud lahknevuste kaotamiseks, sealhulgas keskregistris oleva teabe parandamine, kui nad suudavad tegeliku kasusaaja andmeid kontrollida. Keskregistrisse lisatakse erimärge lahknevustest teatamise kohta, ning see peab olema seal seni, kuni lahknevus on kaotatud, ning nähtav kõigile isikutele või üksustele, kellele on käesoleva direktiivi artiklite 11 ja 12 alusel antud juurdepääs.
Kui lahknevuse olemus on keerukas ja keskregistripidajad ei saa seda 30 tööpäeva jooksul kaotada, registreerivad nad juhtumi ja võetud meetmed ning võtavad kõik vajalikud meetmed lahknevuse võimalikult kiireks kaotamiseks.
|
|
Artikkel 10 11
|
11. Liikmesriigid tagavad, et keskregistripidajale antakse volitus teha otse või teise asutuse, sealhulgas õigusasutuste poole pöördudes kontrolle, sealhulgas kohapealseid inspekteerimisi juriidiliste isikute äriruumides või registrijärgses asukohas, millega selgitada välja ettevõtja olemasolev tegelik kasusaaja ning kontrollida, kas keskregistrile esitatud andmed on õiged, piisavad ja ajakohased. Keskregistripidaja õigust kontrollida tegelike kasusaajate andmeid ei tohi mingil moel piirata, takistada ega välistada.
Kui usaldushaldur või samaväärset positsiooni omav isik on määruse (EL) 2024/1624 artikli 3 punkti 3 alapunktis a, b või c osutatud kohustatud isik, tagavad liikmesriigid, et keskregistripidajale antakse ka volitus teha kontrolle, sealhulgas kohapealseid inspekteerimisi, usaldushalduri või samaväärset positsiooni omava isiku äriruumides või registrijärgses asukohas. Nende kontrollide puhul järgitakse vähemalt järgmisi kaitsemeetmeid:
|
a)
|
füüsiliste isikute puhul, kui äriruumid või registrijärgne asukoht ja füüsilise isiku isiklik elukoht on samad, on kohapealseks inspekteerimiseks vaja kohtu eelnevat luba;
|
|
b)
|
peetakse kinni kõigist liikmesriigis kutsesaladuse kaitsmiseks kehtestatud menetluslikest tagatistest ning juurdepääsu ei tohi saada kutsesaladusega kaitstud teabele.
|
Liikmesriigid tagavad, et keskregistripidajatele antakse volitus nõuda teavet teistelt registritelt, sealhulgas kolmandates riikides, niivõrd, kui teavet on vaja keskregistripidajate ülesannete täitmiseks.
|
|
Artikkel 10 12
|
12. Liikmesriigid tagavad, et keskregistripidajate käsutuses on lõike 7 punktis a ja lõikes 9 osutatud kontrollide tegemiseks vajalikud automatiseeritud mehhanismid, sealhulgas nendes registrites sisalduva teabe võrdlemiseks teiste allikate valduses oleva teabega.
|
|
Artikkel 10 13
|
13. Liikmesriigid tagavad, et kui tegeliku kasusaaja andmete esitamise ajal tehakse lõike 7 punktis a osutatud kontroll ja selle kontrolli tulemusel teeb keskregistripidaja järelduse, et tegeliku kasusaaja andmetes esineb vastuolusid või vigu, on sellel keskregistripidajal võimalik registreerimistõend väljastamine edasi lükata või selle väljastamisest keelduda.
|
|
Artikkel 10 14
|
14. Liikmesriigid tagavad, et kui pärast tegeliku kasusaaja andmete esitamist tehakse lõike 7 punktis a osutatud kontroll ja kontrolli tulemusel teeb keskregistripidaja järelduse, et teave ei ole enam piisav, tõene ega ajakohane, on registripidajal võimalik peatada registreerimistõendi kehtivus seni, kuni esitatud tegelikku kasusaajat käsitlev teave on nõuetekohane, välja arvatud juhul, kui lahknevused piirduvad trükivigade, eri transliteratsiooniviiside või väikeste ebatäpsustega, mis ei mõjuta tegelike kasusaajate tuvastamist ega nende majanduslikku huvi.
|
|
Artikkel 10 15
|
15. Liikmesriigid tagavad, et keskregistripidajale antakse volitus rakendada otse või teise asutuse, sealhulgas õigusasutuste poole pöördudes, talle tegeliku kasusaaja kohta tõese, piisava ja ajakohase teabe mitteesitamise eest mõjusaid, proportsionaalseid ja heidutavaid meetmeid või määrata rahalisi karistusi, sealhulgas korduvaid meetmeid või karistusi.
|
|
Artikkel 10 16
|
16. Komisjonil on õigus võtta kooskõlas artikliga 71 vastu delegeeritud õigusakte, et täiendada käesolevat määrust, määrates kindlaks näitajad, mille alusel liigitada keskregistritele piisava, tõese ja ajakohase teabe esitamata jätmise raskusastet, sealhulgas korduvate rikkumiste korral.
|
|
Artikkel 10 17
|
17. Liikmesriigid tagavad, et kui keskregistripidajad avastavad käesoleva artikli kohaste kontrollide käigus või mõnel muul viisil asjaolusid, mis võivad olla seotud rahapesuga või terrorismi rahastamisega, teatavad nad sellest viivitamata rahapesu andmebüroole.
|
|
Artikkel 10 18
|
18. Liikmesriigid tagavad, et keskregistripidajad täidavad oma ülesandeid lubamatu mõjutamiseta ning kohaldavad oma töötajate suhtes huvikonflikte ja ranget konfidentsiaalsust käsitlevaid nõudeid.
|
|
Artikkel 10 19
|
19. Keskregistrid sidestatakse omavahel direktiivi (EL) 2017/1132 artikli 22 lõike 1 kohaselt loodud Euroopa keskse platvormi kaudu.
|
|
Artikkel 10 20
|
20. Lõikes 1 osutatud teave peab olema keskregistrite ja keskregistrite omavahelise sidestamise süsteemi kaudu kättesaadav viie aasta jooksul pärast juriidilise isiku likvideerimist või õigusliku üksuse tegevuse lõpetamist.
Liikmesriik võib poolelioleva kriminaaluurimise ja kohtumenetluse suhtes kohaldatavate tõendeid reguleerivate riigisiseste kriminaalõigusnormide kohaldamist piiramata erijuhtudel lubada või nõuda sellise teabe säilitamist veel kuni viie aasta jooksul, kui liikmesriik on kindlaks teinud, et selline säilitamine on vajalik ja proportsionaalne kahtlustatava rahapesu või terrorismi rahastamise tõkestamiseks, avastamiseks, uurimiseks või selle eest vastutusele võtmiseks.
Esimeses lõigus osutatud säilitamisperioodi möödumisel tagab liikmesriik, et isikuandmed kustutatakse keskregistrist.
|
|
Artikkel 10 21
|
21. Komisjon avaldab hiljemalt 10. juuliks 2031 aruande, milles
|
a)
|
hinnatakse meetmete tõhusust, mida keskregistripidajad on võtnud piisava, ajakohase ja tõese teabe olemasolu tagamiseks;
|
|
b)
|
kirjeldatakse peamiste lahknevuste liike, mille kohustatud isikud ja pädevad asutused on tuvastanud seoses keskregistrites hoitavate tegelike kasusaajate andmetega;
|
|
c)
|
esitatakse parimad tavad, ja kui see on asjakohane, soovitused seoses meetmetega, mida keskregistripidajad on võtnud, et neis registrites hoitaks piisavat, õiget ja ajakohast teavet;
|
|
d)
|
antakse ülevaade kõigi liikmesriikide poolt sisse seatud keskregistrite omadustest, sealhulgas teave mehhanismide kohta, millega tagatakse, et kõnealustes registrites hoitavad tegelike kasusaajate andmed on õiged, piisavad ja ajakohased;
|
|
e)
|
hinnatakse keskregistrites hoitavale teabele juurdepääsu eest nõutava tasu proportsionaalsust.
|
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|