Artikkel 56 Haldusmeetmed

a)

määruse (EL) 2024/1624 või määruse (EL) 2023/1113 rikkumise, kohaldades neid meetmeid eraldi või koos rahalise karistusega, kui on tegemist raske, korduva ja süstemaatilise rikkumisega;

b)

puudusi kohustatud isiku ettevõttesisestes põhimõtetes, protseduurides ja kontrollimeetmetes, mis võivad tõenäoliselt kaasa tuua punktis a osutatud nõuete rikkumise, ning kui haldusmeetmete võtmisega võib ennetada selliste rikkumiste toimepanemist või vähendada nende toimepanemise riski;

c)

asjaolu, et kohustatud isiku ettevõttesisesed põhimõtted, protseduurid ja kontrollimeetmed ei ole piisavad, arvestades rahapesu, selle eelkuritegude või terrorismi rahastamise riske, millega kohustatud isik kokku puutub.

a)

anda soovitusi;

b)

nõuda kohustatud isikutelt nõuete täitmist, sealhulgas konkreetsete parandusmeetmete rakendamist;

c)

avaldada avalik teadaanne, milles on märgitud füüsilise või juriidilise isiku nimi ja rikkumise laad;

d)

teha ettekirjutuse, millega nõutakse, et füüsiline või juriidiline isik lõpetaks asjaomase tegevuse ja hoiduks selle kordamisest;

e)

piirata kohustatud isiku äritegevust, tehinguid või seda moodustavate asutuste võrgustikku või nõuda selle tegevuse lõpetamist;

f)

tunnistada tegevusluba kehtetuks või see peatada kohustatud isiku puhul, kellel peab olema tegevusluba;

g)

nõuda juhtimisstruktuuri muutmist.

a)

nõuda põhjendamatu viivituseta oma käesoleva peatüki kohaste ülesannete täitmiseks vajalike andmete ja teabe esitamist, nõuda dokumentide esitamist või kehtestada nõude esitada lisateavet või esitada teavet sagedamini;

b)

nõuda ettevõttesiseste põhimõtete, protseduuride ja kontrollimeetmete täiustamist;

c)

nõuda kohustatud isikult erimeetmete või -nõuete kohaldamist üksikute suure riskiga klientide, tehingute, tegevuse või edastamiskanalite või nende kategooriate suhtes;

d)

nõuda kohustatud isiku tegevuse ja toodetega seonduvaid rahapesu ja terrorismi rahastamise riske vähendavate meetmete rakendamist;

e)

kehtestada kohustatud isikus juhtimiskohustusi täitva isiku suhtes või rikkumise eest vastutava muu füüsilise isiku suhtes ajutine keeld täita kohustatud isikutes juhtimisülesandeid.