+Artikkel 32
---+Artikkel 32 1.
---+Artikkel 32 2.
---+Artikkel 32 3.
---+Artikkel 32 4.
---+Artikkel 32 5.
---+Artikkel 32 6.
---+Artikkel 32 7.
---+Artikkel 32 8.
---+Artikkel 32 9.
|
Artikkel 32
1. Ülevaade
| Pealkiri |
Regulatsioon |
|
Artikkel 32 1.
|
Finantsjärelevalve tegijad teavitavad ametit, kui valimata jäetud kohustatud isiku olukord seoses tema vastavusega määrusele (EL) 2024/1624, määrusele (EL) 2023/1113, muudele nimetatud määruste rakendamiseks vastu võetud õigusnormidele või järelevalve tegija väljastatud haldusdokumendile ning tema avatus rahapesu ja terrorismi rahastamise riskidele halveneb kiiresti ja märkimisväärselt, eriti kui selline halvenemine võib negatiivselt mõjutada mitut liikmesriiki või liitu tervikuna või kahjustada liidu finantssüsteemi usaldusväärsust.
|
|
Artikkel 32 2.
|
Kui ametil on märke valimata jäetud kohustatud isiku toime pandud raskete, korduvate või süstemaatiliste rikkumiste kohta, võib ta nõuda, et kõnealuse isiku finantsjärelevalve tegija:
a)
uuriks kõnealuseid märke, mis võivad puudutada liidu õiguse rikkumisi või juhul, kui kõnealuse liidu õiguse puhul on tegemist direktiividega või sellega antakse sõnaselgelt liikmesriikidele valikuvõimalused, uuriks riigisiseste õigusaktide rikkumisi selles ulatuses, milles nendega võetakse üle direktiive või kasutatakse liidu õigusega liikmesriikidele antud valikuvõimalusi; ning
b)
kaaluks selliste rikkumiste eest kõnealuse isiku suhtes karistuste määramist kooskõlas vahetult kohaldatava liidu õigusega või riigisisese õigusega, millega võetakse üle direktiivid.
Sellega seoses võib amet vajaduse korral ka esitada finantsjärelevalve tegijale taotluse, et valimata jäetud kohustatud isiku finantsjärelevalve tegija võtaks vastu kõnealusele kohustatud isikule adresseeritud üksikotsuse, millega nõutakse, et kohustatud isik võtaks kõik vajalikud meetmed, et täita kohustused, mis talle tulenevad vahetult kohaldatavast liidu õigusest või riigisisestest õigusaktidest ulatuses, milles nendega võetakse üle direktiive või kasutatakse liikmesriikidele liidu õigusega antud valikuvõimalusi, sealhulgas peataks mis tahes tegevus. Käesolevas lõikes osutatud taotlused ei tohi takistada selle finantsjärelevalve tegija käimasolevaid järelevalvemeetmeid, kellele taotlus esitati.
|
|
Artikkel 32 3.
|
Lõikes 2 osutatud taotluse võib esitada, kui ametil on märke raske, korduva või süstemaatilise rikkumise kohta:
a)
pärast finantsjärelevalve tegijate lõike 1 kohaseid teavitusi;
b)
ameti enda kogutud hästi põhjendatud teabe tulemusel või
c)
pärast teabe saamist liidu institutsioonidelt, organitelt või asutustelt või mõnelt muult usaldusväärselt ja usutavalt teabeallikalt.
|
|
Artikkel 32 4.
|
Asjaomane finantsjärelevalve tegija rahuldab talle lõike 2 kohaselt esitatud taotluse ja teavitab ametit võimalikult kiiresti, kuid hiljemalt kümne tööpäeva jooksul alates taotluse teatavakstegemise päevast meetmetest, mida ta on taotluse täitmiseks võtnud või kavatseb võtta.
|
|
Artikkel 32 5.
|
Kui lõikes 2 osutatud taotlust ei täideta või teavet meetmete kohta, mis on võetud või kavatsetakse võtta selle täitmiseks, ei esitata ametile kümne tööpäeva jooksul alates taotluse teatavakstegemise päevast, võib amet taotleda komisjonilt luba anda asjaomaselt finantsjärelevalve tegijalt ametile ajutiselt üle artikli 5 lõikes 2 ja artikli 6 lõikes 1 osutatud asjaomased ülesanded ja volitused, mis on seotud valimata jäetud kohustatud isiku otsese järelevalvega.
|
|
Artikkel 32 6.
|
Ameti lõike 5 kohane taotlus komisjonile 5 sisaldab järgmist:
a)
valimata jäetud kohustatud isiku toime pandud vahetult kohaldatavate nõuete raskete, korduvate või süstemaatiliste rikkumiste kirjeldus ning selgitus selle kohta, miks sellised rikkumised kuuluvad lõigete 2 ja 3 kohaselt ameti pädevusse;
b)
selgitus selle kohta, miks lõikes 2 osutatud finantsjärelevalve tegijale esitatud taotluse tulemusel ei võetud lõikes 4 sätestatud tähtaja jooksul ühtegi meedet, sealhulgas asjakohasel juhul teave selle kohta, et finantsjärelevalve tegija ei esitanud vastust;
c)
kavandatav maksimaalselt kolme aasta pikkune ajavahemik, mille jooksul amet täidab kõnealuse valimata jäetud kohustatud isiku suhtes asjaomaseid ülesandeid ja volitusi;
d)
nende meetmete kirjeldus, mida amet kavatseb võtta asjaomase valimata jäetud kohustatud isiku suhtes lõikes 2 osutatud raskete, korduvate või süstemaatiliste rikkumistega seotud ülesannete ja volituste üleandmisel;
e)
asjakohane teabevahetus ameti ja asjaomase finantsjärelevalve tegija vahel.
|
|
Artikkel 32 7.
|
Komisjonil on alates ameti taotluse saamise kuupäevast aega üks kuu, et võtta vastavalt lõikele 6 saadud teabe põhjal vastu põhjendatud otsus, kas lubada asjaomaste ülesannete ja volituste üleandmist või väljendada selle suhtes vastuseisu. Otsusest teatatakse ametile, kes teavitab sellest viivitamata finantsjärelevalve tegijat ja valimata jäetud kohustatud isikut. Otsusest teavitatakse ka Euroopa Parlamenti ja nõukogu.
|
|
Artikkel 32 8.
|
Kümnendal tööpäeval pärast seda, kui on teatatud otsusest, millega lubatakse valimata jäetud kohustatud isikuga seotud ülesanded ja volitused üle anda, loetakse valimata jäetud kohustatud isik artikli 5 lõikes 2 osutatud ülesannete täitmisel ja artikli 6 lõikes 1 ning artiklites 17–23 osutatud volituste kasutamisel valitud kohustatud isikuks. Komisjoni otsusega kehtestatakse kõnealuste ülesannete ja volituste täitmiseks tähtaeg, mille möödumisel kantakse need automaatselt tagasi asjaomasele finantsjärelevalve tegijale.
|
|
Artikkel 32 9.
|
Pärast asjaomase finantsjärelevalve tegijaga konsulteerimist võib amet esitada komisjonile taotluse pikendada ülesannete ja volituste üleandmist lubava otsuse kohaldamistähtaega. Taotlus esitatakse vähemalt kaks kuud enne esialgse tähtaja möödumist. Esimeses lõigus osutatud taotlusele lisatakse:
a)
nende meetmete kirjeldus, mida amet on võtnud asjaomase kohustatud isiku suhtes, ja edasiste meetmete kirjeldus, mida ta kavatseb võtta;
b)
põhjendus selle kohta, miks need ülejäänud meetmed käsitlevad rikkumisi, mis kuuluvad lõike 2 kohaselt endiselt ameti pädevusse;
c)
kavandatav maksimaalselt kolme aasta pikkune ajavahemik, mille jooksul täidetakse asjaomase kohustatud isiku suhtes jätkuvalt artikli 5 lõikes 2 osutatud ülesandeid ja artikli 6 lõikes 1 ning artiklites 17–23 osutatud volitusi;
d)
asjakohane teabevahetus ameti ja asjaomase finantsjärelevalve tegija vahel.
Komisjon võtab otsuse, kas kohaldamistähtaega pikendada, vastu lõikes 7 osutatud tähtaja jooksul. Käesoleva lõike kohaselt võib kohaldamistähtaega pikendada ainult ühe korra.
|
,
1.1 Viited
1.2 Tuvastatud nõuded
1.3 Seotud standardid
2. Tuvastatud nõuded
3. Seotud standardid
|