12. Jotta voidaan todentaa, että kolmikantasopimusagentti on ottanut käyttöön asianmukaiset …

Jotta voidaan todentaa, että kolmikantasopimusagentti on ottanut käyttöön asianmukaiset suojatoimenpiteet estääkseen määritettyjen raja-arvojen rikkomisen, ja rajoittamatta muita näiden ohjeiden säännöksiä, laitosten on varmistettava, että palvelusopimuksessa määrätään vähintään seuraavista seikoista:

• a. selkeä kuvaus palveluista, joita kolmikantasopimusagentti tarjoaa vakuudenhallintapalvelun osalta, mukaan lukien arvopapereiden luovutus
• b. laitoksen asettamat raja-arvot, joita sovelletaan arvopaperisalkkuun kyseisen vakuuden antajan osalta, sekä edellytykset niiden tarkistamiselle ja tarkistamisen toistuvuus
• c. lausunto, jossa vahvistetaan, että kolmikantasopimusagentti on ottanut 13 kohdan mukaisesti käyttöön asianmukaiset suojatoimenpiteet, joilla varmistetaan määritettyjen raja-arvojen noudattaminen

6 OSAPUOLEN TAKAISINOSTOTRANSAKTIOITA” KOSKEVAN SUBSTITUUTIOMENETELMÄN SOVELTAMISTA KOSKEVISTA EDELLYTYKSISTÄ

• d. kolmikantasopimusagentin valvontajärjestelmät, mukaan lukien kolmikantasopimusagentin ilmoitukset kaikista muutoksista, joilla voi olla olennaista vaikutusta sen kykyyn suorittaa tehtävänsä tehokkaasti palvelusopimuksen mukaisesti ja tarvittaessa sovellettavien lakien ja sääntelyvaatimusten mukaisesti
• e. kolmikantasopimusagentin velvollisuus toimittaa laitokselle raportteja vähintään viikoittain kolmikantasopimusagentin laitoksen puolesta saaman ja/tai hallitseman vakuuden määrästä ja koostumuksesta
• f. kolmikantasopimusagentin velvollisuus ilmoittaa välittömästi laitokselle, kun määritettyjä raja-arvoja on rikottu
• g. laitoksen tai hyväksytyn kolmannen osapuolen (muun muassa lakisääteisen tilintarkastajan, toimivaltaisen viranomaisen tai niiden nimittämien kolmansien osapuolten) oikeus tarkastaa, että kolmikantasopimusagentti on ottanut suojatoimenpiteet käyttöön ohjeiden 13 kohdan mukaisesti
• h. viestintäkanavat, joita laitoksen ja kolmikantasopimusagentin välillä käytetään sopimuksen toteuttamisen aikana.

4.2.2 Suojatoimenpiteet, jotka kolmikantasopimusagentin on määrä ottaa käyttöön määritettyjen raja-arvojen noudattamisen varmistamiseksi

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.