12. Pentru a verifica dacă agentul tripartit a instituit protecții adecvate pentru a preveni …

Pentru a verifica dacă agentul tripartit a instituit protecții adecvate pentru a preveni încălcarea limitelor specificate și fără a aduce atingere altor dispoziții din prezentul ghid, instituțiile trebuie să se asigure că în contractul de servicii sunt prevăzute cel puțin următoarele elemente:

• a. o descriere clară a serviciilor furnizate de agentul tripartit în ceea ce privește gestionarea garanțiilor reale, inclusiv livrarea de titluri de valoare;
• b. limitele stabilite de instituție și aplicabile unui portofoliu de titluri de valoare cu privire la un anumit emitent de garanții reale, precum și condițiile de revizuire și frecvența revizuirii acestora;

6 „TRANZACȚIILE DE RĂSCUMPĂRARE TRIPARTITE ”, ASTFEL CUM SUNT S PECIFICATE LA ARTICO LUL 403 ALINEATUL (3) DIN REGULAMENTUL PRIVIND CERINȚELE DE CAPITAL (CRR)

• c. o declarație prin care se confirmă faptul că agentul tripartit a instituit protecții adecvate, în conformitate cu punctul 13, pentru a asigura respectarea limitelor specificate;
• d. sistemele de monitorizare ale agentului tripartit, inclusiv comunicarea de către agentul tripartit a oricărei evoluții care ar putea avea un impact semnificativ asupra capacității acestuia de a - și îndeplini efectiv funcțiile în conformitate cu contractul de servicii și, după caz, în conformitate cu legile și cerințele de reglementare aplicabile;
• e. obligația agentului tripartit de a prezenta instituției, cel puțin săptămânal, rapoarte privind valoarea și componența garanțiilor reale primite și/sau gestionate de agentul tripartit în numele instituției;
• f. obligația agentului tripartit de a notifica imediat instituția când a avut loc o încălcare a limitelor specificate;
• g. dreptul instituției sau al unui terț legitim (printre care, auditorul statutar, autoritatea competentă sau terții desemnați de aceștia) de a verifica dacă agentul tripartit a instituit protecțiile în conformitate cu punctul 13 din ghid;
• h. canalele de comunicare care urmează să fie utilizate între instituție și agentul tripartit pe durata executării contractului.

4.2.2 Protecții care trebuie instituite de un agent tripartit pentru a asigura respectarea limitelor specificate

1. Prezentare generală

1.1 Referințe

1.2 Cerințe identificate

1.3 Standarde asociate

2. Cerințe identificate

3. Standarde asociate

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.