12. Lai pārbaudītu, vai trīspusējais aģents ir ieviesis atbilstošus aizsardzības pasākumus, lai …

Lai pārbaudītu, vai trīspusējais aģents ir ieviesis atbilstošus aizsardzības pasākumus, lai nepieļautu noteikto limitu pārkāpumus, un neskarot citus šo pamatnostādņu noteikumus, iestādēm ir jānodrošina, ka pakalpojumu līgumā ir noteikti vismaz šādi elementi:

• a. skaidrs apraksts par pakalpojumiem, ko trīspusējs aģents sniedz attiecībā uz nodrošinājuma pārvaldību, tostarp vērtspapīru piegādi;
• b. limiti, ko iestāde noteikusi un ko piemēro vērtspapīru portfelim attiecībā uz konkrētu nodrošinājuma emitentu, kā arī to pārskatīšanas nosacījumi un pārskatīšanas biežums;
• c. paziņojums, kas apstiprina, ka trīspusējais aģents ir ieviesis atbilstošus aizsardzības pasākumus saskaņā ar 13. punktu, lai nodrošinātu atbilstību noteiktajiem limitiem;
• d. trīspusējo aģentu uzraudzības sistēmas, tostarp trīspusējo aģentu paziņojumi par visām izmaiņām, kas var būtiski ietekmēt tā spēju efektīvi pildīt savas funkcijas saskaņā ar pakalpojumu līgumu un attiecīgā gadījumā saskaņā ar piemērojamajiem tiesību aktiem un regulatīvajām prasībām;
• e. trīspusējo aģentu pienākums vismaz reizi nedēļā iesniegt iestādei ziņojumus par trīspusējo aģentu iestādes vārdā saņemtā un/vai pārvaldītā nodrošinājuma apjomu un sastāvu;
• f. trīspusējo aģentu pienākums nekavējoties ziņot iestādei, ja ir pārkāpti noteiktie limiti;

6 ATTIECĪBĀ UZ “TRĪSPUSĒJIEM REPO DARĪJUMIEM”, KĀ NOTEIKTS KPR 403. PANTA 3. PUNKTĀ

• g. iestādes vai likumīgas trešās personas (tostarp obligātā revidenta, kompetentās iestādes vai to ieceltu trešo personu) tiesības pārbaudīt, vai trīspusējais aģents ir ieviesis aizsardzības pasākumus saskaņā ar pamatnostādņu 13. punktu;
• h. saziņas kanāli, kas jāizmanto starp iestādi un trīspusējo aģentu līguma izpildes laikā.

4.2.2 Aizsardzības pasākumi, kas jāievieš trīspusējam aģentam, lai nodrošinātu atbilstību noteiktajiem limitiem

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.