127. Toimivaltaisten viranomaisten on direktiivin (EU) 2019/2034 22 artiklan mukaisesti luotava …

Toimivaltaisten viranomaisten on direktiivin (EU) 2019/2034 22 artiklan mukaisesti luotava tehokkaat ja luotettavat mekanismit, joiden avulla sijoituspalveluyritysten henkilöstö voi ilmoittaa toimivaltaisille viranomaisille mahdollisista tai tapahtuneista rikkomuksista, jotka koskevat asetusta (EU) 2019/2033 ja kansallisia säännöksiä direktiivin (EU) 2019/2034 saattamisesta osaksi kansallista lainsäädäntöä. Tällaisten mekanismien olisi sisällettävä vähintään seuraavat:

• a. erityismenettelyt rikkomusilmoitusten vastaanottamiseen ja niiden seurantaan, esimerkiksi erityinen väärinkäytösten paljastamisesta vastaava osasto, yksikkö tai toiminto;
• b. 13 jaksossa kuvatun mukainen asianmukainen suojelu;
• c. sekä ilmoittajana olevan luonnollisen henkilön että ilmoituksen mukaisen rikkomuksesta vastuussa olevan luonnollisen henkilön henkilötietojen suojaaminen asetuksen (EU) 2016/679 (yleinen tietosuoja-asetus) mukaisesti;
• d. 12 jaksossa määritellyt selkeät menettelyt.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.