129. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella sijoituspalveluyritysten arviointeja …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi tarkastella sijoituspalveluyritysten arviointeja suhdannevaihteluista, tarvittaessa stressitestien tai herkkyysanalyysien muodossa, sekä niiden tuloksia. Jos tällaisen tarkastelun perusteella sijoituspalveluyrityksen arviot suhdannevaihtelujen vaikutuksista ovat riittävän luotettavia, arvioinnin tuloksia tulisi käyttää perustana arvioitaessa SREP:n eri osatekijöitä, erityisesti seuraavia:

• a. mahdollisten puutteiden tunnistaminen yleisissä hallinnointi- ja ohjausärjestelyissä tai tarkastelussa tunnistetut sijoituspalveluyrityksen laajuiset valvonnan toiminnot tulisi ottaa huomioon
• b. sellaisten liiketoiminnan haavoittuvuuksien tunnistaminen, jotka tulisi ottaa huomioon arvioitaessa sijoituspalveluyritysten liiketoimintamallin elinkelpoisuutta ja yritysten strategioiden kestävyyttä 4 osaston mukaisesti
• c. riskienhallinnan ja valvonnan mahdollisten haavoittuvuuksien tai heikkouksien tunnistaminen riskinarvioinnin aikana yksilöityjen yksittäisten riskialueiden osalta olisi otettava huomioon, kun toimivaltaiset viranomaiset arvioivat 6 osastossa tarkoitettuja yksittäisiä pääomaan kohdistuvia riskejä tai 8 osastossa tarkoitettuja likviditeettiriskejä
• d. omien varojen lisäämistä koskevien ohjeiden (P2G) mahdollista määrittämistä, tarkistettua pääomasuunnittelua ja muita toimenpiteitä 7 ja 10 osaston mukaisesti.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.