129. Attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas veic Direktī vas 2014/65/ES I pielikuma A …

Attiecībā uz ieguldījumu brokeru sabiedrībām, kas veic Direktī vas 2014/65/ES I pielikuma A iedaļas 3. vai 6. punktā minētās darbības, novērtējot stresa testus vai jutīguma analīzes un to rezultātus, kompetentajām iestādēm īpaša uzmanība būtu jāpievērš zemāk minētajiem aspektiem:

• a. to scenāriju izvēles piemērotība, kuriem būtu jābūt saistītiem ar ieguldījumu brokeru sabiedrības darījumdarbības modeli vai atsevišķiem darbības virzieniem vai portfeļiem un tirgu, kurā tā darbojas;
• b. pamatā esošie pieņēmumi, metodoloģija un riska faktori, tostarp scenārija nopietnība;
• c. konstatēto būtisko risku un ievainojamības segums un to ietekme uz ieguldījumu brokeru sabiedrību spēju gūt peļņu un uzturēt atbilstoš as kapitāla prasības; un
• d. to rezultātu izmantošana ieguldījumu brokeru sabiedrības riska un stratēģiskajā pārvaldībā pirms un pēc attiecīgo pārvaldības darbību veikšanas.

1. Pārskats

1.1 Atsauces

1.2 Identificētās prasības

1.3 Saistītie standarti

2. Identificētās prasības

3. Saistītie standarti

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.