255. Toimivaltaisten viranomaisten tulisi muodostaa näkemys sijoituspalveluyrityksen sijoitus- ja …

Toimivaltaisten viranomaisten tulisi muodostaa näkemys sijoituspalveluyrityksen sijoitus- ja markkinatoimintaan liittyvän menettelytapariskin suuruudesta siltä osin kuin se ei sisälly pilarin 1 omien varojen vaatimukseena. Menettelytapariskillä tarkoitetaan senhetkistä tai tulevaa riskiä, joka aiheutuu asiakkaille, markkinoille tai yritykselle itselleen yrityksen tai sen henkilöstön epäasianmukaisen toiminnan vuoksi. Tämä riski voi johtua tahallisista tai tuottamuksellisista väärinkäytöksistä (myös (rahoitus)palvelujen epäasianmukaisesta tarjonnasta) siltä osin kuin niillä voi olla kielteisiä taloudellisia tai maineellisiavaikutuksia. Tällainen maineriski voi puolestaan johtaa markkinaosuuksien tai avainasiakkaiden menetykseen ja asiakkaiden valitusten lisääntymiseen.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.