255. De behöriga myndigheterna bör bilda sig en uppfattning om graden av uppföranderisk i samband …

De behöriga myndigheterna bör bilda sig en uppfattning om graden av uppföranderisk i samband med värdepappersföretagets investerings- och marknadsverksamhet, i den mån den inte fångas upp av kapitalbaskraven enligt pelare 1. Med uppföranderisk avses den nuvarande eller potentiella risk som kunder, marknader eller företaget självt löper på grund av ett olämpligt beteende från företagets eller dess personals sida. Denna risk kan uppstå till följd av avsiktlig eller försumlig misskötsamhet (inklusive olämpligt tillhandahållande av finansiella tjänster), i den mån de kan leda till negativa ekonomiska konsekvenser eller konsekvenser för anseendet. Denna anseenderisk kan i sin tur leda till förlust av marknadsandelar eller nyckelkunder och en ökning av kundernas klagomål.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.