255. Príslušné orgány si vytvoria názor na stupeň rizika konania súvisiaceho s investičnými a …

Príslušné orgány si vytvoria názor na stupeň rizika konania súvisiaceho s investičnými a trhovými činnosťami investičnej spoločnosti v rozsahu, v akom nie je zachytené v požiadavkách na vlastné zdroje uvedené v prvom pilieri. Riziko konania by sa malo chápať ako súčasné alebo potenciálne riziko, ktorému sú vystavení klienti, trhy alebo samotná spoločnosť v dôsledku nevhodného správania sa spoločnosti alebo jej zamestnancov. Toto riziko môže vyplynúť z prípadov úmyselného pochybenia alebo pochybenia z nedbanlivosti (vrátane nevhodného poskytovania finančných služieb) v takom rozsahu, že môže mať negatívne dôsledky na financie alebo dobrú povesť. Toto riziko poškodenia dobrej povesti môže následne spôsobiť stratu trhových podielov alebo kľúčových klientov a nárast počtu sťažností klientov.

1. Prehľad

1.1 Odkazy

1.2 Identifikované požiadavky

1.3 Súvisiace štandardy

2. Identifikované požiadavky

3. Súvisiace štandardy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.