408. On yleisesti ottaen kolme tilannetta, joissa toimivaltaisen viranomaisen tulisi ottaa …

On yleisesti ottaen kolme tilannetta, joissa toimivaltaisen viranomaisen tulisi ottaa huomioon, että sijoituspalveluyritys voi epäonnistua P2G-tasonsa saavuttamisessa.

126

• a. Jos omien varojen taso putoaa alle P2G:n sijoituspalveluyrityskohtaisissa tai ulkoisissa olosuhteisissa, joissa riskit, joiden P2G oli tarkoitus kattaa, ovat toteutuneet, toimivaltainen viranomainen voi antaa sijoituspalveluyrityksen toimia väliaikaisesti P2G-tason alapuolella edellyttäen, että päivitettyä pääomasuunnitelmaa pidetään uskottavana 7.7.3 jaksossa esitettyjen kriteerien perusteella. Toimivaltainen viranomainen voi tarvittaessa myös harkita P2G:n tason mukauttamista.
• b. Jos omien varojen taso putoaa P2G:n alapuolelle sijoituspalveluyrityskohtaisissa tai ulkoisissa olosuhteissa sellaisten riskien materialisoitumisen seurauksena, joita P2G:n ei ollut tarkoitus kattaa, toimivaltaisilla viranomaisilla on lupa odottaa, että sijoituspalveluyritys nostaa omien varojen tasoa P2G:n tasolle asianmukaisen ajan kuluessa.
• c. Jos sijoituspalveluyritys laiminlyö P2G:n soveltamisen, ei ota sitä osaksi riskienhallintajärjestelmäänsä tai ei saa omia varojaan riittämään P2G-tasolle 294 kohdan mukaisesti asetetuissa aikarajoissa, toimivaltaiset viranomaiset voivat soveltaa 10.3 ja 10.5 jaksoissa esitettyjä lisätoimenpiteitä.

Jos a alakohdassa tarkoitettua lupaa toimia P2G:n tason alapuolella ei ole myönnetty ja sijoituspalveluyrityksen omat varat ovat toistuvasti P2G:n tason alapuolella, toimivaltaisen viranomaisen olisi määrättävä omien varojen lisävaatimus 7 osaston mukaisesti.

1. Yleiskatsaus

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

3. Liittyvät standardit

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.