408. Co do zasady istnieją trzy sytuacje, w których firma inwestycyjna mogłaby nie dotrzymać …

Co do zasady istnieją trzy sytuacje, w których firma inwestycyjna mogłaby nie dotrzymać swojego P2G i które właściwy organ powinien wziąć pod uwagę.

• a. W przypadku gdy poziom funduszy własnych spadnie poniżej poziomu P2G w warunkach dotyczących konkretnej firmy inwestycyjnej lub warunkach zewnętrznych, w których doszło do materializacji ryzyka, jakie miało pokryć P2G, właściwy organ może zezwolić firmie inwestycyjnej na tymczasowe funkcjonowanie na poziomie niższym od przewidzianego w ramach P2G, pod warunkiem że zmieniony plan kapitałowy firmy inwestycyjnej zostanie uznany za wiarygodny zgodnie z kryteriami określonymi w sekcji 7.7.3. W stosownych przypadkach właściwy organ może również rozważyć dostosowanie poziomu P2G.
• b. W przypadku gdy poziom funduszy własnych spadnie poniżej poziomu P2G w warunkach dotyczących konkretnej firmy inwestycyjnej lub warunkach zewnętrznych, w których doszło do materializacji ryzyka, jakiego P2G nie miało pokryć, właściwe organy powinny oczekiwać, że firma inwestycyjna zwiększy poziom funduszy własnych do poziomu przewidzianego w ramach P2G w odpowiednim terminie.

125

• c. W przypadku gdy firma inwestycyjna będzie ignorować P2G, nie uwzględni go w ramach systemu zarządzania ryzykiem ani nie ustanowi funduszy własnych w celu spełnienia P2G w terminach ustalonych zgodnie z pkt 294 , to takie postępowanie może doprowadzić do zastosowania przez właściwe organy dodatkowych środków nadzorczych określonych w sekcjach 10.3 i 10.5.

W przypadku gdy zezwolenie na prowadzenie działalności poniżej poziomu P2G, o którym mowa w lit. a), nie zostało udzielone, a fundusze własne firmy inwestycyjnej są w sposób powtarzający się lub trwale niższe od poziomu P2G, właściwy organ powinien nałożyć dodatkowe wymogi w zakresie funduszy własnych zgodnie z tytułem 7.

1. Przegląd

1.1 Odwołania

1.2 Zidentyfikowane wymagania

1.3 Powiązane normy

2. Zidentyfikowane wymagania

3. Powiązane normy

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.