408. Az illetékes hatóságnak általában három olyan helyzetet kell mérlegelnie, amikor a befektetési …

Az illetékes hatóságnak általában három olyan helyzetet kell mérlegelnie, amikor a befektetési vállalkozás nem felel meg P2G-jének.

• a. Amennyiben a szavatolótő ke szintje nem éri el a P2G szintjét olyan befektetési vállalkozás- specifikus vagy külső körülmények között, amikor a P2G által fedezni kívánt kockázatok bekövetkeztek, az illetékes hatóság engedélyezheti a befektetési vállalkozás számára, hogy ideiglenesen a P2G szintje alatt működjön, feltéve, hogy a felülvizsgált tőketerv a 7.7.3. szakaszban meghatározott kritériumokkal 127 összhangban hitelesnek minősül. Az illetékes hatóság adott esetben mérlegelheti a P2G szintjének kiigazítását is.
• b. Amennyiben a szavatoló tőke szintje a befektetési vállalkozásra jellemző vagy külső körülmények között a P2G szintje alá csökken azon kockázatok megvalósulása miatt, amelyeket a P2G nem kívánt fedezni, az illetékes hatóságoknak el kell várniuk a befektetési vállalkozástól, hogy a szavatolótőke szintjét megfelelő időn belül a P2G szintjére emelje.
• c. Amennyiben a befektetési vállalkozás figyelmen kívül hagyja a P2G- t, nem építi be azt kockázatkezelési keretrendszerébe, vagy nem hoz létre szavatolótőkét a P2G - nek való megfelelés érdekében a 294. bekezdéssel összhangban meghatározott határidőn belül, ez azt eredményezheti, hogy az illetékes hatóságok a 10.3. és 10.5. szakaszban meghatározott kiegé szítő felügyeleti intézkedéseket alkalmaznak.

Amennyiben az a) pontban említett P2G szint alatti működésre vonatkozó engedélyt nem adták meg, és a befektetési vállalkozás szavatolótőkéje ismételten a P2G szintje alatt van, az illetékes hatóságnak a 7. címm el összhangban kiegészítő szavatolótőke -követelményt kell előírnia.

1. Áttekintés

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.