408. Det finns i regel tre situationer som måste beaktas av en behörig myndighet vid vilken ett …

Det finns i regel tre situationer som måste beaktas av en behörig myndighet vid vilken ett värdepappersföretag inte kan uppfylla sitt krav på P2G.

• a. Om kapitalbasnivån sjunker under P2G-nivån under de företagsspecifika eller externa omständigheter under vilka risker som P2G syftade till att täcka har förverkligats, kan den behöriga myndigheten tillåta värdepappersföretaget att tillfälligt bedriva verksamhet under P2G-nivån, förutsatt att den reviderade kapitalplanen anses vara trovärdig i enlighet med kriterierna i avsnitt 7.7.3. Den behöriga myndigheten kan också överväga att anpassa nivån på P2G om så är lämpligt.
• b. Om kapitalbasnivån sjunker under P2G-nivån i företagsspecifika eller yttre omständigheter till följd av att risker som P2G inte var avsedd att täcka förverkligades, bör de behöriga myndigheterna förvänta sig att värdepappersföretaget ökar kapitalbasen till P2G-nivån inom en lämplig tidsram.
• c. Om värdepappersföretaget bortser från P2G, inte införlivar den i ramen för riskhantering eller inte upprättar kapitalbas för att uppfylla P2G inom de tidsfrister som fastställts i enlighet med punkt 294, kan detta leda till att de behöriga myndigheterna vidtar ytterligare tillsynsåtgärder i enlighet med avsnitten 10.3 och 10.5.

Om det tillstånd att bedriva verksamhet under P2G-nivån som avses i led a inte har beviljats och värdepappersföretagets kapitalbas upprepade gånger understiger P2G-nivån, bör den behöriga myndigheten införa krav på ytterligare kapitalbas i enlighet med avdelning 7.

1. Översikt

1.1 Referenser

1.2 Identifierade krav

1.3 Relaterade standarder

2. Identifierade krav

3. Relaterade standarder

• EBA -

  EN: Guidelines and other publications of the European Banking Authority (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Reproduction is authorised provided the source is acknowledged (EBA legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the versions published by the EBA are authoritative.

  DE: Leitlinien und weitere Veröffentlichungen der Europäischen Bankenaufsichtsbehörde (EBA), https://www.eba.europa.eu/. © European Banking Authority. Wiedergabe mit Quellenangabe gestattet (Rechtlicher Hinweis der EBA). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Maßgeblich sind allein die von der EBA veröffentlichten Fassungen.