+7 artikla a)

7 artikla a)

tarkasteltava kyseisen asetuksen 104 b artiklassa tarkoitettua liiketoimintastrategiaa, sellaisena kuin se on dokumentoitu osana kyseisen asetuksen 325 bi artiklan 1 kohdan e alakohdan mukaisia laitoksen sisäisiä toimintatapoja, ja tarkastettava,

i)

kuvataanko sisäisissä toimintatavoissa selvästi liiketoimintastrategian taloudelliset perusteet, mukaan lukien ensisijaiset toiminnot, kaupankäynti ja suojautumisstrategiat;

ii)

kuvataanko sisäisissä toimintatavoissa kaupankäyntiyksikön kaupankäynnin kohteena olevien rahoitusvälineiden ja hyödykkeiden ominaisuudet, esitetäänkö toimintatavoissa luettelo kaikista näistä rahoitusvälineistä ja hyödykkeistä ja päivitetäänkö tätä luetteloa säännöllisesti;

iii)

onko laitos yksilöinyt sisäisissä toimintatavoissaan ne välineet, joilla käydään eniten kauppaa ja jotka vaikuttavat eniten kaupankäyntiyksikön hyväksyttävään riskitasoon;

iv)

kuvataanko sisäisissä toimintatavoissa ii alakohdassa tarkoitettuihin rahoitusvälineisiin ja hyödykkeisiin sisältyvien riskitekijöiden tyypit;

v)

kuvataanko sisäisissä toimintatavoissa selvästi, miten ii alakohdassa tarkoitetut rahoitusvälineet ja hyödykkeet on suojattu, millaisia odotettuja suojausvajeita ja aukkoja suojauksissa on ja kuinka pitkä kaupankäyntiyksikön positioiden odotettu hallussapitoaika on;

vi)

että kaupankäyntiyksiköiden liiketoimintastrategiat ovat erottuvia asetuksen (EU) N:o 575/2013 104 b artiklan 2 kohdan a alakohdan mukaisesti

1)

yksilöimällä kaupankäyntiyksikön liiketoimintastrategian, mukaan lukien ensisijaisten toimintojen, kaupankäynnin ja suojausstrategioiden, tärkeimmät piirteet;

2)

varmistamalla, että kukin kaupankäyntiyksikkö eroaa merkityksellisellä tavalla 1 alakohdassa tarkoitetuilta tärkeimmiltä piirteiltään muista kaupankäyntiyksiköistä;

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.