+7. cikk a)
|
7. cikk a)
felülvizsgálják az említett rendelet 104b. cikkében említett – és az említett rendelet 325bi. cikke (1) bekezdésének e) pontja értelmében az intézmény belső szabályaiban dokumentált – üzleti stratégiát, és ellenőrzik, hogy:
|
i.
|
a belső szabályok egyértelműen ismertetik-e az üzleti stratégia – és az annak keretében végzett elsődleges tevékenységek, kereskedés és fedezeti ügyletek – gazdasági indokát;
|
|
ii.
|
a belső szabályok ismertetik-e a kereskedési részleg által kereskedett pénzügyi eszközök és áruk jellemzőit, és előírják-e ezen pénzügyi eszközök és áruk rendszeresen aktualizált és átfogó nyilvántartását;
|
|
iii.
|
az intézmény belső szabályai kiemelik-e azokat a leggyakrabban kereskedett instrumentumokat, amelyek a leginkább hozzájárulnak a kereskedési részleg elfogadható kockázati szintjéhez;
|
|
iv.
|
a belső szabályok ismertetik-e a ii. alpontban említett pénzügyi eszközökhöz és árukhoz kapcsolódó kockázati tényezők típusait;
|
|
v.
|
a belső szabályok egyértelműen ismertetik-e a ii. alpontban említett eszközök és áruk fedezésének módját, a fedezeti ügyletek várható többletköltségeit és eltéréseit, valamint a kereskedési részleg pozícióinak várható tartási idejét;
|
|
vi.
|
a kereskedési részlegek üzleti stratégiái – az 575/2013/EU rendelet 104b. cikke (2) bekezdésének a) pontjában előírtaknak megfelelően – megkülönböztethetőek-e, a következők révén:
|
(1)
|
a kereskedési részlegek fő jellemzőinek azonosítása az üzleti stratégia – és az annak keretében végzett elsődleges tevékenységek, kereskedés és fedezeti ügyletek – tekintetében;
|
|
(2)
|
annak ellenőrzése, hogy a kereskedési részlegek 1. pontban említett fő jellemzői érdemben eltérnek-e egymástól;
|
|
1. Áttekintés
1.1 Hivatkozások
1.2 Azonosított követelmények
1.3 Kapcsolódó szabványok
2. Azonosított követelmények
Követelmények
| Forrás |
Követelmény |
3. Kapcsolódó szabványok
Szabványok
| Forrás |
Követelmény |
- Builddate: 17.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024R1085
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|