|
+11 artikla 4. |
11 artikla 4.Sovellettaessa 10 artiklan 1 kohtaa tiedon ilmaisevan markkinaosapuolen katsotaan ilmaisseen sisäpiiritietoa markkinoiden tunnustelun aikana osana henkilön työn, ammatin tai tehtävien tavanomaista suorittamista, jos kyseinen markkinaosapuoli sitoutuu noudattamaan seuraavia edellytyksiä:
a)
markkinaosapuoli on saanut markkinoiden tunnustelun vastaanottavan henkilön suostumuksen siihen, että tälle saa antaa sisäpiiritietoa;
b)
markkinaosapuoli on ilmoittanut markkinoiden tunnustelun vastaanottavalle henkilölle, että tämä ei saa käyttää eikä yrittää käyttää kyseistä tietoa hankkimalla tai luovuttamalla omaan lukuunsa tai kolmannen osapuolen lukuun, suoraan tai välillisesti, rahoitusvälineitä, joihin kyseinen tieto liittyy;
c)
markkinaosapuoli on ilmoittanut markkinoiden tunnustelun vastaanottavalle henkilölle, että tämä ei saa käyttää eikä yrittää käyttää kyseistä tietoa muuttamalla tai peruuttamalla toimeksiantoa, joka on jo tehty rahoitusvälineestä, johon kyseinen tieto liittyy;
d)
markkinaosapuoli on ilmoittanut markkinoiden tunnustelun vastaanottavalle henkilölle, että hyväksyessään tietojen vastaanottamisen tämä on velvollinen säilyttämään tiedot luottamuksellisina;
e)
markkinaosapuoli on pitänyt kirjaa kaikesta markkinoiden tunnustelun vastaanottavalle henkilölle annetusta tiedosta, a–d alakohdan mukaisesti annetut tiedot mukaan luettuina, sekä mahdollisten sijoittajien, joille tietoa on ilmaistu, henkilöllisyydestä, myös esimerkiksi mahdollisen sijoittajan puolesta toimivista oikeushenkilöistä ja luonnollisista henkilöistä, sekä kunkin tietojen ilmaisemisen päivämäärästä ja kellonajasta;
f)
markkinaosapuoli on toimittanut tällaiset kirjatut tiedot toimivaltaiselle viranomaiselle pyynnöstä. 1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset1.2 Tunnistetut vaatimukset1.3 Liittyvät standardit2. Tunnistetut vaatimukset
3. Liittyvät standardit
|