+37 artikla 7

37 artikla 7

7.   Jäsenvaltioiden on varmistettava, että finanssialan valvojilla ja rahapelipalvelujen tarjoajista vastaavilla valvojilla on muitakin valtuuksia 6 kohdassa tarkoitettujen valtuuksien lisäksi, kuten valtuudet tarkastaa ilmoitusvelvollisen toimitilat ilman etukäteisilmoitusta, jos asianmukainen tarkastuksen kulku ja tuloksellisuus niin edellyttävät, ja että niillä on kaikki tarvittavat keinot tällaisen tarkastuksen suorittamiseen.

Ensimmäistä alakohtaa sovellettaessa valvojien on pystyttävä vähintään

a)

tutkimaan ilmoitusvelvollisten kirjanpito ja asiakirjat sekä ottamaan niistä jäljennöksiä ja otteita;

b)

saamaan pääsy ilmoitusvelvollisen käyttämiin ohjelmistoihin, tietokantoihin, tietoteknisiin laitteisiin tai muihin sähköisiin tallennusvälineisiin;

c)

saamaan kirjalliset tai suulliset tiedot henkilöltä, joka on vastuussa rahanpesun ja terrorismin rahoituksen torjuntaa koskevista sisäisistä toimintaperiaatteista, menettelytavoista ja valvontatoimenpiteistä, tai niiden edustajilta tai henkilöstöltä, sekä yhteisöjä, joille ilmoitusvelvollinen on ulkoistanut tehtäviä asetuksen (EU) 2024/1624 18 artiklan mukaisesti, edustavalta henkilöltä tai näiden yhteisöjen henkilöstöltä, sekä haastattelemaan muita henkilöitä, jotka suostuvat haastateltaviksi tutkimuksen kohteeseen liittyvien tietojen keräämistä varten.

1. Yleiskatsaus

,

1.1 Viittaukset

1.2 Tunnistetut vaatimukset

1.3 Liittyvät standardit

2. Tunnistetut vaatimukset

Vaatimukset

3. Liittyvät standardit

Standardit
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.