46 artikla 3

a)

kaikki tytäryritykset ja sivuliikkeet kattava selvitys konsernin oikeudellisesta rakenteesta, ohjaus- ja hallintorakenteesta sekä organisaatiorakenteesta;

b)

merkitykselliset tiedot tosiasiallisista omistajista ja edunsaajista sekä ylimmästä johdosta, mukaan lukien soveltuvuus- ja luotettavuusarvioinnin tulokset, riippumatta siitä, suoritetaanko ne tämän direktiivin vai muiden unionin säädösten nojalla;

c)

konsernissa käytössä olevat toimintaperiaatteet, menettelytavat ja valvontatoimenpiteet;

d)

asiakkaan tuntemisvelvollisuutta koskevat tiedot, mukaan lukien asiakasrekisteri ja liiketoimia koskevat asiakirja-aineistot;

e)

emoyritykseen, tytäryrityksiin tai sivuliikkeisiin liittyvät kielteiset muutokset, jotka voisivat vaikuttaa vakavasti konsernin muihin osiin;

f)

taloudelliset seuraamukset, joita finanssialan valvojat aikovat määrätä, ja hallinnolliset toimenpiteet, joita finanssialan valvojat aikovat soveltaa tämän luvun 4 jakson mukaisesti.