+46. cikk 3

46. cikk 3

(3)   E cikk alkalmazásában – kivéve azokat az eseteket, amikor a 49. cikkel összhangban a pénzmosás és terrorizmusfinanszírozás elleni felügyeleti kollégiumokat hoznak létre –, a tagállamok biztosítják, hogy a pénzügyi felügyeletek – akár kérésre, akár saját kezdeményezésükre – átadják egymásnak a felügyeleti feladataik ellátásához szükséges bármely információt. Így különösen a pénzügyi felügyeleteknek meg kell osztaniuk egymással minden olyan információt, amely jelentősen befolyásolhatja egy másik tagállambeli hitelintézet vagy pénzügyi intézmény eredendő vagy fennmaradó kockázati kitettségének értékelését, beleértve a következőket:

a)

a csoport jogi, irányítási és szervezeti felépítésének meghatározása, valamennyi leányvállalatra és fióktelepre kiterjedően;

b)

a tényleges tulajdonosokra és a felső vezetésre vonatkozó releváns információk, beleértve az alkalmassági és megbízhatósági ellenőrzések eredményeit, függetlenül attól, hogy azokat ezen irányelv vagy más uniós jogi aktusok alapján végezték-e el;

c)

a csoporton belül alkalmazott szabályzatok, eljárások és kontrollmechanizmusok;

d)

ügyfél-átvilágítási információk, beleértve az ügyfél-nyilvántartásokat és az ügyletek nyilvántartását;

e)

az anyavállalattal, a leányvállalatokkal vagy a fióktelepekkel kapcsolatos kedvezőtlen fejlemények, amelyek súlyosan érinthetik a csoport más tagjait;

f)

a pénzügyi felügyeletek által kiszabni kívánt pénzbírságok, valamint a pénzügyi felügyeletek által alkalmazni kívánt közigazgatási intézkedések, e fejezet 4. szakaszával összhangban.

A tagállamok emellett biztosítják, hogy a pénzügyi felügyeletek képesek legyenek saját hatáskörükön belül vizsgálatokat végezni a megkereső felügyelet nevében, és az ilyen vizsgálatok során szerzett információkat megosztani, vagy elősegíteni az ilyen vizsgálatok megkereső felügyelet általi elvégzését.

1. Áttekintés

,

1.1 Hivatkozások

1.2 Azonosított követelmények

1.3 Kapcsolódó szabványok

2. Azonosított követelmények

Követelmények

3. Kapcsolódó szabványok

Szabványok
  • Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
  • EULAW -

    EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.

    DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.