+Artikolu 46 3
|
Artikolu 46 3
3. Għall-finijiet ta' dan l-Artikolu, u ħlief fil-każijiet fejn il-kulleġġi superviżorji għall-AML/CFT ikunu stabbiliti f'konformità mal-Artikolu 49, l-Istati Membri għandhom jiżguraw li s-superviżuri finanzjarji jipprovdu lil xulxin kwalunkwe informazzjoni li jeħtieġu għat-twettiq tal-kompiti superviżorji tagħhom, kemm jekk fuq talba kif ukoll fuq inizjattiva proprja. B'mod partikolari, is-superviżuri finanzjarji għandhom jiskambjaw kwalunkwe informazzjoni li tista' tinfluwenza b'mod sinifikanti l-valutazzjoni tal-iskopertura għar-riskju inerenti jew residwu ta' istituzzjoni ta' kreditu jew istituzzjoni finanzjarja fi Stat Membru ieħor, fosthom:
|
(a)
|
l-identifikazzjoni tal-istruttura ġuridika, ta' governanza u organizzazzjonali tal-grupp, li tkopri s-sussidjarji u l-fergħat kollha;
|
|
(b)
|
l-informazzjoni rilevanti dwar is-sidien benefiċjarji u l-maniġment superjuri, inkluż l-eżiti ta' kontrolli xierqa u tajba, kemm jekk imwettqa skont din id-Direttiva kif ukoll skont atti legali oħra tal-Unjoni;
|
|
(c)
|
il-politiki, il-proċeduri u l-kontrolli fis-seħħ fi ħdan il-grupp;
|
|
(d)
|
l-informazzjoni dwar id-diliġenza dovuta fir-rigward tal-klijenti, inkluż fajls tal-klijenti u rekords ta' tranżazzjonijiet;
|
|
(e)
|
l-iżviluppi negattivi fir-rigward tal-impriża omm, tas-sussidjarji jew tal-fergħat, li jistgħu jaffettwaw serjament partijiet oħra tal-grupp;
|
|
(f)
|
sanzjonijiet pekunarji li s-superviżuri finanzjarji beħsiebhom jimponu u miżuri amministrattivi li s-superviżuri finanzjarji beħsiebhom japplikaw f'konformità mat-Taqsima 4 ta' dan il-Kapitolu.
|
L-Istati Membri għandhom jiżguraw ukoll li s-superviżuri finanzjarji jkunu jistgħu jwettqu, fil-limiti tas-setgħat tagħhom, investigazzjonijiet f'isem superviżur rikjedenti, u jikkondividu l-informazzjoni miksuba permezz ta' tali investigazzjonijiet, jew jiffaċilitaw it-twettiq ta' tali investigazzjonijiet mis-superviżur rikjedenti.
1. Ħarsa ġenerali
| Titlu |
Regolamentazzjoni |
,
1.1 Referenzi
1.2 Rekwiżiti identifikati
1.3 Standards relatati
2. Rekwiżiti identifikati
3. Standards relatati
- Builddate: 19.06.2024 00:00:00 -Doknr: CELEX:32024L1640
- EULAW -
EN: Legal acts of the European Union from EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © European Union. Re-use is authorised by Decision 2011/833/EU, provided the source is acknowledged; the consolidated texts are licensed under CC BY 4.0 (EUR-Lex legal notice). Divided into sections and converted into the GRCA format, the wording unchanged. Only the legislation published in the Official Journal of the European Union is deemed authentic.
DE: Rechtsakte der Europäischen Union aus EUR-Lex, https://eur-lex.europa.eu/. © Europäische Union. Weiterverwendung nach Beschluss 2011/833/EU mit Quellenangabe gestattet; die konsolidierten Fassungen stehen unter CC BY 4.0 (Rechtlicher Hinweis von EUR-Lex). In Abschnitte aufgeteilt und in das GRCA-Format umgewandelt, der Wortlaut unverändert. Verbindlich sind allein die im Amtsblatt der Europäischen Union veröffentlichten Rechtsakte.
|