|
+22 artikla 3. |
22 artikla 3.Edellä 1 kohdassa tarkoitettujen taloudellisten seuraamusten perusmäärä määritetään seuraavissa rajoissa:
a)
määrän on oltava vähintään 500 000 euroa ja enintään 2 000 000 euroa tai 1 prosentti vuotuisesta liikevaihdosta sen mukaan, kumpi näistä määristä on suurempi, jos on kyse yhden tai useamman, asiakkaan tuntemisvelvollisuuteen, koko konsernin kattaviin toimintaperiaatteisiin, menettelyihin ja valvontatoimenpiteisiin tai ilmoitusvelvoitteisiin liittyvän vaatimuksen vakavasta, toistuvasta tai järjestelmällisestä rikkomisesta vähintään kahdessa sellaisessa jäsenvaltiossa, jossa valittu ilmoitusvelvollinen toimii;
b)
määrän on oltava vähintään 100 000 euroa ja enintään 1 000 000 euroa tai 0,5 prosenttia vuotuisesta liikevaihdosta sen mukaan, kumpi näistä määristä on suurempi, jos on kyse yhden tai useamman, asiakkaan tuntemisvelvollisuuteen, sisäisiin toimintaperiaatteisiin, menettelyihin ja valvontatoimenpiteisiin tai ilmoitusvelvoitteisiin liittyvän vaatimuksen vakavasta, toistuvasta tai järjestelmällisestä rikkomisesta yhdessä jäsenvaltiossa, jossa valittu ilmoitusvelvollinen toimii;
c)
määrän on oltava vähintään 100 000 euroa ja enintään 2 000 000 euroa, jos on kyse kaikkien muiden vaatimusten vakavasta, toistuvasta tai järjestelmällisestä rikkomisesta vähintään kahdessa jäsenvaltiossa, jossa valittu ilmoitusvelvollinen toimii;
d)
määrän on oltava vähintään 100 000 euroa ja enintään 1 000 000 euroa, jos on kyse kaikkien muiden vaatimusten vakavasta, toistuvasta tai järjestelmällisestä rikkomisesta yhdessä jäsenvaltiossa, jossa valittu ilmoitusvelvollinen toimii;
e)
määrän on oltava vähintään 100 000 euroa ja enintään 1 000 000 euroa, jos on kyse 6 artiklan 1 kohdassa tarkoitettujen rahanpesuntorjuntaviranomaisen päätösten vakavasta, toistuvasta tai järjestelmällisestä rikkomisesta. 1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset1.2 Tunnistetut vaatimukset1.3 Liittyvät standardit2. Tunnistetut vaatimukset
3. Liittyvät standardit
|