|
+LIITE I Luettelo raskauttaviin ja lieventäviin tekijöihin liittyvistä kertoimista 22 artiklan soveltamista varten |
LIITE I Luettelo raskauttaviin ja lieventäviin tekijöihin liittyvistä kertoimista 22 artiklan soveltamista varten
LIITE I Luettelo raskauttaviin ja lieventäviin tekijöihin liittyvistä kertoimista 22 artiklan soveltamista varten Seuraavia kertoimia sovelletaan kumulatiivisesti 22 artiklan 4 kohdassa tarkoitettuihin perusmääriin kunkin seuraavan raskauttavan ja lieventävän tekijän perusteella:
I.
Raskauttaviin tekijöihin liittyvät mukautuskertoimet:
1.
Jos rikkominen on ollut toistuvaa, kultakin toistolta sovelletaan lisäkerrointa 1,1 .
2.
Jos rikkominen on kestänyt yli kuusi kuukautta, sovelletaan kerrointa 1,5 .
3.
Jos rikkominen on paljastanut valitun ilmoitusvelvollisen organisaatiossa järjestelmään liittyviä heikkouksia, erityisesti sen menettelyissä, hallintojärjestelmissä tai sisäisessä valvonnassa, sovelletaan kerrointa 2,2 .
4.
Jos rikkominen on ollut tahallista, sovelletaan kerrointa 3.
5.
Jos rikkomisen havaitsemisen jälkeen ei ole toteutettu korjaavia toimia, sovelletaan kerrointa 1,7 .
6.
Jos valitun ilmoitusvelvollisen ylin johto ei ole tehnyt yhteistyötä rahanpesuntorjuntaviranomaisen kanssa sen suorittaessa tutkimuksiaan, sovelletaan kerrointa 1,5 .
II.
Lieventäviin tekijöihin liittyvät mukautuskertoimet:
1.
Jos valitun ilmoitusvelvollisen ylin johto voi osoittaa, että se on toteuttanut kaikki tarvittavat toimenpiteet rikkomisen estämiseksi, sovelletaan kerrointa 0,7 .
2.
Jos valittu ilmoitusvelvollinen on ilmoittanut koko rikkomisesta rahanpesuntorjuntaviranomaiselle ripeästi ja tehokkaasti, sovelletaan kerrointa 0,4 .
3.
Jos valittu ilmoitusvelvollinen on vapaaehtoisesti toteuttanut toimenpiteitä varmistaakseen, ettei vastaavia rikkomisia voi vastaisuudessa enää tapahtua, sovelletaan kerrointa 0,6 . 1. Yleiskatsaus
1.1 Viittaukset1.2 Tunnistetut vaatimukset1.3 Liittyvät standardit2. Tunnistetut vaatimukset
3. Liittyvät standardit
|